新洁能(605111):广发证券关于无锡新洁能股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见
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时间：2026年03月26日 21:41:41 中财网 |
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原标题: 新洁能: 广发证券关于无锡 新洁能股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见
广发证券股份有限公司关于无锡 新洁能股份有限公司
2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等相关法律、法规的要求， 广发证券股份有限公司（以下简称“ 广发证券”“保荐机构”）对无锡 新洁能股份有限公司（以下简称“ 新洁能”“公司”）2025年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、保荐机构进行的核查工作
保荐代表人通过访谈公司有关董事、高级管理人员，查阅相关信息披露文件、董事会决议、募集资金专户银行对账单及会计师事务所出具的募集资金年度存放与使用情况鉴证报告等文件，对公司本次 2025年度募集资金存放与使用情况进行了核查。
二、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡 新洁能股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]957 号），核准公司向特定对象发行股票的注册申请，因公司实施 2021年年度权益分派，发行数量上限调整为 19,994,940股。
公司已非公开发行人民币普通股（A股）12,890,909股，募集资金总额为人民币1,417,999,990.00元，扣除发行费用不含税金额人民币 16,946,878.11元，实际募集资金净额为人民币 1,401,053,111.89 元。上述募集资金扣除 广发证券承销费用后已于 2022年 7月 26日到账净额 1,401,909,190.11元，并经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天衡验字（2022）00082号《验资报告》审验。公司对募集资金采取了专户存储管理。
募集资金基本情况表
单位：万元 币种：人民币
三、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金管理情况
为了加强对公司募集资金的管理，规范募集资金的运用，切实保障投资者的利益，公司已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》以及其他相关法律法规和《无锡 新洁能股份有限公司章程》的规定，制订了《无锡 新洁能股份有限公司募集资金管理办法》，对公司募集资金的存储、使用及使用情况的管理与监督等方面做出了具体明确的规定。自募集资金到位以来，公司一直严格按照《募集资金管理办法》的规定存放、使用、管理募集资金。
根据公司非公开发行 A 股股票的需要，公司聘请了 广发证券股份有限公司（以下简称“ 广发证券”）担任本次非公开发行 A股股票的保荐机构。按照《募集资金管理办法》，2022年 3月 4日，公司及 广发证券分别与上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行、 中信银行股份有限公司无锡城西支行重新签订了《募集资金三方监管协议》；2022年 3月 4日，公司、公司子公司无锡电基集成科技有限公司及 广发证券与 中信银行股份有限公司无锡城西支行重新签订了《募集资金三方监管协议》，对公司募集资金进行监管。上述重新签订的《募集资金三方监管协议》与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
2022年 7月 28日至 2022年 8月 1日，公司及 广发证券与 江苏银行股份有限公司无锡分行、上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行、 苏州银行股份有限公司无锡分行、 招商银行股份有限公司无锡分行、 中信银行股份有限公司无锡分行分别签订了《募集资金三方监管协议》。
2024年 3月 27日，公司、公司子公司金兰功率半导体（无锡）有限公司（以下简称“金兰半导体”）及保荐机构 广发证券与 中信银行股份有限公司无锡分行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2025年 12月 31日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：万元 币种：人民币
| 发行名称 | 2021年向特定对象发行股票 | | | | | 募集资金到账时间 | | 2022年 7月 26日 | | | | 账户名称 | 开户银行 | 银行账号 | 报告期末余额 | 账户状态 | | 新洁能 | 中信银行股份有限公
司无锡城西支行 | 8110501012702016625 | 5,475.40 | 使用中 | | 新洁能 | 上海浦东发展银行股
份有限公司无锡惠山
支行 | 84070078801100000282 | 435.87 | 使用中 | | 新洁能 | 苏州银行股份有限公
司无锡分行 | 51067700001177 | 19.81 | 使用中 | | 新洁能 | 招商银行股份有限公
司无锡新区支行 | 510903265210505 | 10,389.14 | 使用中 | | 金兰半导体 | 中信银行股份有限公
司无锡分行 | 8110501013102190547 | - | 使用中 | | 合计 | 16,320.21 | - | | |
注：
1、除上述存放于募集资金专户的资金外，公司使用闲置募集资金 6,000.00万元购买 招商银行的结构性存款，15,000.00万元购买上海浦东发展银行的结构性存款，42,000.00万元购买 中信银行的结构性存款，5,500.00万元购买 苏州银行的结构性存款，1,737.00万元购买 招商银行的七天通知存款，19,380.00万元购买上海浦东发展银行的七天通知存款，5,000.00万元购买上海浦东发展银行的大额存单。因此，截至 2025年 12月 31日，公司募集资金期末剩余总额为 110,937.21万元。
2、根据 2022年 12月 28日召开的第四届董事会第七次会议通过的《关于变更部分募投项目实施主体的议案》，公司拟变更“SiC/IGBT/MOSFET等功率集成模块（含车规级）的研发及产业化项目”的实施主体，即项目由 新洁能为实施主体变更为金兰半导体。金兰半导体于 2023 年 2 月 21 日开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为8110501013102190547，截至 2025年 12月 31日，专户余额为 0.00万元。
四、2025年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司及子公司实际使用募集资金人民币364,761,046.87元，其中：本报告期投入 45,226,237.35元，具体情况参见附件《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至2025年12月31日，本报告期内公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2025年 12月 31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况
公司于 2025年 8月 11日召开的第五届董事会第二次会议审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》。同意公司拟使用最高额度不超过 110,000万元人民币的暂时闲置的非公开发行募集资金进行现金管理，该110,000万元额度可由公司及子公司滚动使用，自董事会审议通过之日起一年内有效，并授权公司管理层具体实施相关事宜。保荐机构 广发证券股份有限公司对本事项出具了同意的核查意见。
截至 2025年 12月 31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
| 签约方 | 产品名称 | 产品类
型 | 本金
（万元） | 余额
（万元） | 利率 | 起始
日期 | 截止
日期 | | 招商银行股份有限
公司无锡新区支行 | 招商银行点金系列看涨
两层区间 92天结构性
存款 | 保本浮
动收益
型 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 | 1.00%或
1.71% | 2025-
11-5 | 2026
-2-5 | | 招商银行股份有限
公司无锡新区支行 | 招商银行点金系列看涨
两层区间 90天结构性
存款 | 保本浮
动收益
型 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | 1.00%或
1.66% | 2025-
12-5 | 2026
-3-4 | | 招商银行股份有限
公司无锡新区支行 | 七天通知存款 | 保本保
息 | 25,785,370.84 | - | 0.75% | 2025-
9-29 | 2025
-10-9 | | 招商银行股份有限
公司无锡新区支行 | 七天通知存款 | 保本保
息 | 69,000,000.00 | - | 0.75% | 2025-
10-21 | 2025
-11-3 | | 招商银行股份有限
公司无锡新区支行 | 七天通知存款 | 保本保
息 | 17,370,000.00 | 17,370,000.00 | 0.75% | 2025-
11-3 | | | 上海浦东发展银行
股份有限公司无锡
惠山支行 | 利多多公司稳利
24JG7050期（三层看
涨）人民币对公结构性
存款 1201247050 | 保本浮
动收益
型 | 150,000,000.00 | - | 0.85%或
2.15%或
2.35% | 2024-
10-31 | 2025
-1-22 | | 上海浦东发展银行
股份有限公司无锡
惠山支行 | 利多多公司稳利
25JG5270期（三层看
跌）人民币对公结构性
存款 1201255270 | 保本浮
动收益
型 | 50,000,000.00 | - | 0.85%或
2.15%或
2.35% | 2025-
1-24 | 2025
-4-24 | | 上海浦东发展银行
股份有限公司无锡
惠山支行 | 利多多公司稳利
25JG5286期（三层看
跌）人民币对公结构性
存款 1201255286 | 保本浮
动收益
型 | 100,000,000.00 | - | 0.85%或
2.15%或
2.35% | 2025-
2-5 | 2025
-5-6 | | 上海浦东发展银行
股份有限公司无锡
惠山支行 | 利多多公司稳利
25JG6564期（三层看
涨）人民币对公结构性
存款 1201247050 | 保本浮
动收益
型 | 150,000,000.00 | - | 1.30%或
2.15%或
2.35% | 2025-
5-6 | 2025
-6-9 | | 上海浦东发展银行
股份有限公司无锡
惠山支行 | 利多多公司稳利
25JG3240期（20天看
涨高起点）人民币对公
结构性存款
1201253240 | 保本浮
动收益
型 | 150,000,000.00 | - | 0.70%或
2.00%或
2.20% | 2025-
6-10 | 2025
-6-30 | | 上海浦东发展银行
股份有限公司无锡
惠山支行 | 利多多公司稳利
25JG3274期(月月滚利
承接款 A)人民币对公
结构性存款 | 保本浮
动收益
型 | 150,000,000.00 | - | 0.70%或
1.90%或
2.10% | 2025-
7-1 | 2025
-7-31 | | 上海浦东发展银行
股份有限公司无锡
惠山支行 | 利多多公司稳利
25JG8177期(三层看跌)
人民币对公结构性存款 | 保本浮
动收益
型 | 150,000,000.00 | - | 0.70%或
1.95%或
2.15% | 2025-
8-6 | 2025
-11-6 | | 上海浦东发展银行
股份有限公司无锡
惠山支行 | 利多多公司稳利
99JG0293期(三层看涨)
人民币对公结构性存款 | 保本浮
动收益
型 | 150,000,000.00 | 150,000,000.0
0 | 0.95%或
1.80%或
2.00% | 2025-
11-10 | 2026
-11-2 | | 上海浦东发展银行
股份有限公司无锡
惠山支行 | 七天通知存款 | 保本保
息 | 193,800,000.00 | 193,800,000.0
0 | 1.35% | 2024-
6-6 | | | 上海浦东发展银行
股份有限公司无锡
惠山支行 | 七天通知存款 | 保本保
息 | 2,559,566.55 | - | 0.75% | 2025-
9-30 | 2025
-10-9 | | 上海浦东发展银行
股份有限公司无锡
惠山支行 | 大额存单 | | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 | - | 2025-
12-30 | | | 中信银行股份有限
公司无锡城西支行 | 共赢智信汇率挂钩人民
币结构性存款 36476期 | 保本浮
动收
益、封
闭式 | 400,000,000.00 | - | 1.05%-
2.21% | 2025-
1-1 | 2025
-1-27 | | 中信银行股份有限
公司无锡城西支行 | 共赢智信汇率挂钩人民
币结构性存款 36567期 | 保本浮
动收
益、封
闭式 | 400,000,000.00 | - | 1.05%-
2.27% | 2025-
2-1 | 2025
-2-28 | | 中信银行股份有限
公司无锡城西支行 | 共赢智信黄金挂钩人民
币结构性存款 10882期 | 保本浮
动收
益、封
闭式 | 200,000,000.00 | - | 1.05%-
2.27% | 2025-
3-1 | 2025
-3-31 | | 中信银行股份有限
公司无锡城西支行 | 共赢智信汇率挂钩人民
币结构性存款 21306期 | 保本浮
动收
益、封
闭式 | 200,000,000.00 | - | 1.05%-
2.27% | 2025-
3-1 | 2025
-3-31 | | 中信银行股份有限
公司无锡城西支行 | 共赢慧信汇率挂钩人民
币结构性存款 A00856
期 | 保本浮
动收
益、封
闭式 | 400,000,000.00 | - | 1.05%-
2.31% | 2025-
4-1 | 2025
-4-30 | | 中信银行股份有限
公司无锡城西支行 | 共赢慧信汇率挂钩人民
币结构性存款 A03623
期 | 保本浮
动收
益、封
闭式 | 400,000,000.00 | - | 1.05%-
2.17% | 2025-
5-1 | 2025
-5-30 | | 中信银行股份有限
公司无锡城西支行 | 共赢慧信汇率挂钩人民
币结构性存款 A05794
期 | 保本浮
动收
益、封
闭式 | 400,000,000.00 | - | 1.00%-
1.97% | 2025-
6-1 | 2025
-6-30 | | 中信银行股份有限
公司无锡城西支行 | 共赢慧信汇率挂钩人民
币结构性存款 A07664
期 | 保本浮
动收
益、封
闭式 | 400,000,000.00 | - | 1.00%-
1.97% | 2025-
7-1 | 2025
-7-31 | | 中信银行股份有限
公司无锡城西支行 | 共赢慧信汇率挂钩人民
币结构性存款 A10346
期 | 保本浮
动收 | 300,000,000.00 | - | 1.00%-
1.84% | 2025-
8-1 | 2025
-8-29 | | | | 益、封
闭式 | | | | | | | 中信银行股份有限
公司无锡城西支行 | 共赢慧信汇率挂钩人民
币结构性存款 A12259
期 | 保本浮
动收
益、封
闭式 | 250,000,000.00 | - | 1.00%-
1.79% | 2025-
9-1 | 2025
-9-30 | | 中信银行股份有限
公司无锡城西支行 | 共赢慧信汇率挂钩人民
币结构性存款 A10344
期 | 保本浮
动收
益、封
闭式 | 100,000,000.00 | - | 1.00%-
1.86% | 2025-
8-1 | 2025
-10-
30 | | 中信银行股份有限
公司无锡城西支行 | 共赢慧信汇率挂钩人民
币结构性存款 A14122
期 | 保本浮
动收
益、封
闭式 | 200,000,000.00 | - | 1.00%-
1.80% | 2025-
10-1 | 2025
-10-
31 | | 中信银行股份有限
公司无锡城西支行 | 共赢慧信汇率挂钩人民
币结构性存款 A10958
期 | 保本浮
动收
益、封
闭式 | 70,000,000.00 | - | 1.00%-
1.86% | 2025-
8-9 | 2025
-10-9 | | 中信银行股份有限
公司无锡城西支行 | 共赢慧信汇率挂钩人民
币结构性存款 A15956
期 | 保本浮
动收
益、封
闭式 | 125,000,000.00 | - | 1.00%-
1.72% | 2025-
11-1 | 2025
-11-
28 | | 中信银行股份有限
公司无锡城西支行 | 共赢慧信汇率挂钩人民
币结构性存款 A12383
期 | 保本浮
动收
益、封
闭式 | 50,000,000.00 | - | 1.00%-
1.80% | 2025-
9-2 | 2025
-12-1 | | 中信银行股份有限
公司无锡城西支行 | 共赢慧信汇率挂钩人民
币结构性存款 A14138
期 | 保本浮
动收
益、封
闭式 | 50,000,000.00 | - | 1.00%-
1.80% | 2025-
10-1 | 2025
-12-
31 | | 中信银行股份有限
公司无锡城西支行 | 共赢慧信汇率挂钩人民
币结构性存款 A14637
期 | 保本浮
动收
益、封
闭式 | 70,000,000.00 | 70,000,000.00 | 1.00%-
1.80% | 2025-
10-11 | 2026
-1-9 | | 中信银行股份有限
公司无锡城西支行 | 共赢慧信汇率挂钩人民
币结构性存款 A15958
期 | 保本浮
动收
益、封
闭式 | 75,000,000.00 | 75,000,000.00 | 1.00%-
1.80% | 2025-
10-31 | 2026
-1-30 | | 中信银行股份有限
公司无锡城西支行 | 共赢智信汇率挂钩人民
币结构性存款 A23985
期 | 保本浮
动收
益、封
闭式 | 125,000,000.00 | 125,000,000.0
0 | 1.20%-
1.73% | 2025-
11-30 | 2026
-5-29 | | 中信银行股份有限
公司无锡城西支行 | 共赢慧信汇率挂钩人民
币结构性存款 A16368
期 | 保本浮
动收
益、封
闭式 | 100,000,000.00 | 100,000,000.0
0 | 1.20%-
1.70% | 2025-
11-4 | 2026
-10-
30 | | 中信银行股份有限
公司无锡城西支行 | 共赢智信汇率挂钩人民
币结构性存款 A23995
期 | 保本浮
动收
益、封
闭式 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 | 1.20%-
1.73% | 2025-
12-3 | 2026
-6-1 | | 苏州银行股份有限
公司无锡分行 | 202411153S0000012771
-2024年第 1484期定
制结构性存款 | 保本浮
动收益
型产品 | 30,000,000.00 | - | 1.60%或
2.37%或
2.47% | 2024-
11-18 | 2025
-7-28 | | 苏州银行股份有限
公司无锡分行 | 2025年第 578期定制
结构性存款 | 保本浮
动收益
型产品 | 40,000,000.00 | - | 1.00%或
2.00%或
2.20% | 2025-
7-30 | 2025
-11-3 | | 苏州银行股份有限
公司无锡分行 | 2025年第 657期定制
结构性存款 | 保本浮
动收益
型产品 | 14,000,000.00 | - | 1.00%或
1.96%或
2.16% | 2025-
8-21 | 2025
-12-
12 | | 苏州银行股份有限
公司无锡分行 | 2025年第 857期定制
结构性存款 | 保本浮
动收益
型产品 | 40,000,000.00 | 40,000,000.00 | 1.05%或
1.98%或
2.18% | 2025-
11-5 | 2026
-4-3 | | 苏州银行股份有限
公司无锡分行 | 2025年第 950期定制
结构性存款 | 保本浮
动收益
型产品 | 15,000,000.00 | 15,000,000.00 | 1.05%或
1.97%或
2.17% | 2025-
12-15 | 2026
-4-15 |
注：公司购买的上海浦东发展银行股份有限公司无锡惠山支行七天通知存款，现金管理发生额 255,650,000.00元，赎回 61,850,000.00元，期末正在履行余额 193,800,000.00元。
（五）节余募集资金使用情况
本年度公司不存在节余募集资金使用情况。
（六）募集资金使用的其他情况
公司于 2025年 8月 19日召开第五届董事会第三次会议，审议通过了《关于募投项目延期的议案》，在募投项目实施主体、实施方式、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，公司根据目前募投项目的实施进展，对三个募投项目“第三代半导体 SiC/GaN功率器件及封测的研发及产业化”、“功率驱动 IC及智能功率模块（IPM）的研发及产业化”、“SiC/IGBT/MOSFET 等功率集成模块（含车规级）的研发及产业化”达到预定可使用状态的日期延期至 2027年8月。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
根据 2022年 12月 28日召开的第四届董事会第七次会议通过的《关于变更部分募投项目实施主体的议案》，公司拟变更“SiC/IGBT/MOSFET”等功率集成模块（含车规级）的研发及产业化项目的实施主体，即项目由 新洁能为实施主体变更为金兰半导体。2023年 1月 16日召开的 2023年第一次临时股东大会决议通过了该项议案。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息做到了及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规的情形。
七、保荐机构的核查意见
经核查， 广发证券认为：公司 2025年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》和《无锡 新洁能股份有限公司募集资金管理办法》《无锡 新洁能股份有限公司章程》等届时适用的法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附表 1
2025年向特定对象发行股票募集资金使用情况表
编制单位：无锡 新洁能股份有限公司 2025年 1-12月 单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 140,190.92 | 本报告期投入募集资金总额 | 4,522.62 | | | | | | | | | | 变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 36,476.10 | | | | | | | | | | 变更用途的募集资金总额比例 | | | | | 0.00% | | | | | | | | 序
号 | 承诺投资项目 | 已变更项
目，含部
分变更
（如有） | 募集资金承
诺投资总额 | 调整后投资
总额(1) | 本报告期投
入金额 | 截至期末累
计投入金额
(2) | 截至期末
投资进度
（%）(4)
＝(2)/(1) | 项目达到预
定可使用状
态日期 | 本报告
期实现
的效益 | 是否达
到预计
效益 | 项目可行性
是否发生重
大变化 | | 募集资金投资项目 | | | | | | | | | | | | | 1 | 第三代半导体 SiC/GaN功
率器件及封测的研发及产
业化 | 否 | 20,000.00 | 20,000.00 | 2,230.42 | 2,819.47 | 14.10 | 2027年 8月 | 建设中 | 不适用 | 否 | | 2 | 功率驱动 IC及智能功率
模块（IPM）的研发及产
业化 | 否 | 60,000.00 | 60,000.00 | 2,292.20 | 23,182.66 | 38.64 | 2027年 8月 | 建设中 | 不适用 | 否 | | 3 | SiC/IGBT/MOSFET 等功
率集成模块（含车规级）
的研发及产业化 | 否 | 50,000.00 | 50,000.00 | - | 233.17 | 0.47 | 2027年 8月 | 建设中 | 不适用 | 否 | | 4 | 补充流动资金 | 否 | 10,190.92 | 10,240.80 | - | 10,240.80 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | | 承诺投资项目合计 | - | 140,190.92 | 140,240.80 | 4,522.62 | 36,476.10 | - | - | - | - | - | | | 未达到计划进度或预计收益的情况或原因 | 因募投项目“第三代半导体 SiC/GaN功率器件及封测的研发及产业化”“功率驱动 IC及智能功
率模块（IPM）的研发及产业化”“SiC/IGBT/MOSFET等功率集成模块（含车规级）的研发及
产业化”受宏观环境等不可控因素的影响，项目的工程建设、设备采购及人员安排等相关工作进
度均受到一定程度的影响，无法在计划时间内完成。结合项目实际情况，经公司审慎评估，决定
对上述项目达到预定可使用状态日期延期至 2027年 8月。具体内容详见公司于 2025年 8月 20
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于募投项目延期的公告》（公告编号：
2025-043） | | | | | | | | | | | | 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | | | | | | | | | | | | 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用 | | | | | | | | | | | | | 不适用 | | | | | | | | | | | | 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 截至 2025年 12月 31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 | | | | | | | | | | | | 用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 详见本报告“四、2025年度募集资金的实际使用情况”的“（四）对闲置募集资金进行现金管
理，投资相关产品的情况”。 | | | | | | | | | | | | 募集资金结余的金额及形成原因 | 不适用 | | | | | | | | | | | | 募集资金其他使用情况 | 不适用 | | | | | | | | | | |
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