罗博特科(300757):独立董事2025年度述职报告（凌旭峰已离任）
独立董事 2025年度述职报告 （凌旭峰已离任） 本人作为罗博特科智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2025年任职期间，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》《独立董事工作制度》《独立董事专门会议工作制度》等规定，定期了解公司的财务和经营情况，忠实履行独立董事的相关职责，积极出席公司召开的相关会议，认真审阅各项议案及相关会议材料，对董事会的相关事项发表意见，充分发挥独立董事的作用，努力维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人2025年1月1日-2025年9月15日期间履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人凌旭峰，男，1971年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，高级工程师，教授。1996年4月至1998年8月任AppleComputer软件工程师；2002年1月至2005年11月任上海市经济咨询中心软件部主任；2005年12月至2009年8月任嘉定区信息委、科委副主任；2009年9月至2015年11月任上海市委组织部副处长；2015年12月至2019年12月任上海志良电子科技有限公司顾问；2016年11月至2022年10月任上海泛微网络科技股份有限公司独立董事；2020年1月至今任上海师范大学天华学院人工智能学院院长；现任合肥井松智能科技股份有限公司、特瑞斯能源装备股份有限公司独立董事；2024年2月至2025年9月兼任公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2025年履职情况 1、出席董事会会议情况 本人任职期间公司共召开8次董事会，本人出席参加8次董事会，无委托出席或缺席的情形。本人认真审议了董事会的各项议案，积极参与讨论并提出合理建议和意见，以专业能力和经验做出独立的表决意见，勤勉尽责地履行了独立董事的义务。2025年，本人应出席董事会会议的情况如下：
2 、出席股东会的情况 本人任职期间公司共召开了1次年度股东会，4次临时股东会，本人均亲自出席，未有连续超过两次未亲自出席会议的情况。 3、出席董事会专门委员会工作情况 2025年本人任职期间，本人作为公司薪酬与考核委员会的主任委员，按照《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的相关要求，带领委员会成员认真履行委员会职责，为建立健全公司治理机制做出了努力。2025年，本人召集并召开了1次薪酬与考核委员会会议，会中对董事（非独立董事）、高级管理人员的薪酬方案、公司非独立董事及高级管理人员岗位的范围、职责及薪酬政策及2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件未成就、第三个归属期归属条件未成就、回购注销及作废部分限制性股票相关事项进行了认真地审议和表决。 本人作为战略委员会委员，2025年参加了一次战略委员会会议，会中针对公司关于提请股东会授权董事会办理小额快速融资相关事项进行讨论。本人积极关注、了解公司经营情况和行业发展状况，亦及时关注行业内外部环境以及市场发展趋势对公司的影响，为公司的发展战略决策提出意见，切实履行了战略委员会委员的责任和义务。 本人作为提名委员会委员参加了一次提名委员会会议，会中针对公司第四届董事会换届选举事项进行讨论。任职期间，本人持续关注和监督公司董事和高级管理人员的任职资格以及履职情况，规范董事及高级管理人员的行为，切实履行了自身职责。 4、出席独立董事专门会议工作情况
5、行使独立董事职权的情况 2025年本人任职期间，本人按照《独立董事工作制度》《独立董事专门会议工作制度》的要求，认真、勤勉、谨慎地履行了独立董事的职责，参加独立董事专门会议并审议相关议案，具体情况如下：
2025年本人任职期间，本人通过审阅公司文件、参加各类会议、听取汇报等多种形式，深入了解公司经营状况、财务管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况、股东会决议执行情况等；并通过电话、邮件、微信等方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，积极关注公司的相关信息和公司经营环境、市场情况的变化，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司发展动态，适时对公司经营管理发表意见和建议。 公司高度重视与独立董事的沟通联系，积极配合和支持独立董事的工作，切实保障独立董事的知情权，使本人有效发挥独立董事的监督与指导职责，维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。 7、与内部审计机构、会计师事务所沟通的情况 2025年本人任职期间，本人与公司审计注册会计师、内审部进行了充分的沟通，听取注册会计师及内审人员介绍审计意见情况，关注审计过程中发现的问题及其解决方案，并就相关问题与注册会计师、公司管理层进行了必要的沟通，了解了公司内部控制体系的运行状况，忠实地履行了独立董事职责。 8、保护中小股东合法权益方面所做的工作情况 本人通过参加独立董事专门会议审议相关议案等方式，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。 三、2025年履职重点关注事项的情况 2025年本人任职期间，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》《独立董事专门会议工作制度》等规定，履行忠实勤勉义务，以公开、透明的原则，凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎的审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分沟通，促进公司的良性发展和规范运作，切实维护公司和广大投资者的合法权益。本人任职期间，报告期内的重点关注事项如下： 1、应当披露的关联交易 报告期内，公司关联交易事项及日常经营性关联交易的决策程序未违反相关法律、法规及《公司章程》的规定，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。 2、财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告披露情况报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2024年年度报告》《2024年度内部控制评价报告》《2025年一季度报告》《2025年半年度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，其中《2024年年度报告》经公司2024年年度股东会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。公司对定期报告的审议及披露程序合法、合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。 3、续聘会计师事务所情况 2025年8月27日，公司召开第三届董事会第三十一次会议和第三届董事会审计委员会2025年第三次会议，分别审议通过了《关于拟聘任会计师事务所的议案》，同意聘任致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度审计机构。上述事项已经2025年第四次临时股东会审议通过。 4、股权激励相关事项 （1）2025年4月22日，公司召开第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第二十四次会议，分别审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件未成就、第三个归属期归属条件未成就、回购注销及作废部分限制性股票相关事项的议案》，具体内容详见公司于2025年4月24日在巨潮资讯网上披露的《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件未成就、第三个归属期归属条件未成就、回购注销及作废部分限制性股票相关事项的公告》，上述事项已经公司2024年年度股东会审议通过，公司于同日在巨潮资讯网披露了《关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告》。 （2）2025年8月27日，公司召开第三届董事会第三十一次会议和第三届监事会第二十七次会议，分别审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划的回购价格的议案》。具体内容详见公司于2025年8月28日在巨潮资讯网上披露的《关于调整2021年限制性股票激励计划的回购价格的公告》。 5、提名董事 2025年8月27日，召开第三届董事会提名委员会2025年第一次会议，审议通过了《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》和《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》。作为提名委员会委员，本人对上述拟任非独立董事、独立董事的任职资格等事项进行审查并发表意见，切实履行了独立董事和提名委员会委员的责任和义务。 6、董事、高级管理人员的薪酬情况 第三届董事会薪酬与考核委员会2025年第一次会议依据公司2024年度生产经营情况，审议通过了《关于2025年度公司董事薪酬方案的议案》和《关于2025年度公司高级管理人员薪酬方案的议案》，本人认为公司董事及高级管理人员的薪酬符合公司绩效考核和薪酬制度的管理规定，严格按照考核结果发放，且薪酬方案科学、合理，符合行业薪酬水平与公司实际情况，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。 7、2025年本人任职期间未涉及的事项 公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；聘任或者解聘上市公司财务负责人；因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计差错更正；聘任或者解聘高级管理人员；制定或者变更股权激励计划、员工持股计划；董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划。 四、总体评价和建议 2025年本人任职期间，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》《独立董事专门会议工作制度》的规定，履行忠实勤勉义务，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分的沟通，促进公司的发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎的行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。 以上是本人在2025年任职期间履行独立董事职责的汇报，感谢公司董事会及相关人员在本人工作中给予积极有效的配合和支持。本人自2025年9月15日起不再担任公司独立董事一职。在此向各位股东、公司管理层以及一起共事的同事表示感谢，并祝愿公司在今后取得更大的发展！ 特此报告！ 独立董事： 凌旭峰 2026年3月27日 中财网
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