天孚通信(300394):华泰联合证券有限责任公司关于公司2025年度募集资金存放、管理和使用情况专项核查报告

时间：2026年04月07日 20:08:19 中财网

原标题:天孚通信:华泰联合证券有限责任公司关于公司2025年度募集资金存放、管理和使用情况专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司
关于苏州天孚光通信股份有限公司2025年度
募集资金存放、管理和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“天孚通信”、“公司”或“发行人”）2020年向特定对象发行股票工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等法律法规的规定，对天孚通信在2025年度募集资金存放、管理与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州天孚光通信股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2747号）同意注册，公司于2021年1月向特定对象发行人民币普通股股票18,424,753股，发行价格为每股42.66元，共计募集资金人民币785,999,962.98元，扣除与发行有关的费用人民币8,953,230.56元（不含税），公司实际募集资金净额为人民币777,046,732.42元。2021年1月14日，保荐机构华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）在按规定扣除相关费用以后已将募集资金余额划付至公司账户。2021年1月15日，公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（苏公W[2021]B003号），对公司截至2021年1月14日的募集资金到账情况进行了审验确认。

二、募集资金存放、管理情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州天孚光通信股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2747号）同意注册，公司

户名	开户银行	账号
苏州天孚光通信股份有限公司	中国农业银行苏州高新技术产 业开发区支行	10547601040054558
苏州天孚光通信股份有限公司	中国建设银行苏州高新技术产 业开发区支行	32250198863600005550
苏州天孚光通信股份有限公司	中国银行苏州枫桥支行	501478922554

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的相关规定，上述账户将专用于闲置募集资金进行现金管理购买理财产品的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途。

截至2025年12月31日，募集资金专户存储情况如下：

开户行	银行账号	存储方式	期末余额（万元）	账户类型
浦发银行苏州姑苏 支行	89190078801300001115	活期存款	6,516.19	募集资金专用账 户
中国银行高安支行	203750111071	活期存款	316.40	募集资金专用账 户
合计	6,832.59	-

注：1、以上数据尾差系四舍五入所致。

2、公司于2025年7月8日发布了《关于注销募集资金理财产品专用结算账户的公告》（公告编号：2025-027），鉴于募集资金理财产品专用结算账户相关的理财产品已到期赎回且后续无使用计划，公司已将募集资金理财产品专用结算账户注销。

三、2025年度募集资金使用情况及结余情况
截至2025年5月30日，公司向特定对象发行股票募集资金实际已累计使用募集资金73,676.85万元，募投项目已建设完成，并达到预定可使用状况。截至2025年12月31日,尚未使用的募集资金余额为6,832.59万元（包括扣除手续费的募集资金存款利息和理财收益）。

（一）募集资金使用情况对照表及募集资金项目的进展情况
截至2025年12月31日，公司募集资金实际使用情况详见附表：《向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况
公司于2021年7月8日召开了第四届董事会第五次临时会议和第四届监事

项目名称	面向5G及数据中心的高速光引擎建设项目
	增加前	增加后
实施主体	江西天孚	江西天孚及天孚通信
拟投入募集资金	777,046,732.42元	江西天孚：675,046,732.42元 天孚通信：102,000,000.00元
实施地点	江西省宜春市高安市高新技术 产业园区	江西省宜春市高安市高新技术产业 园区和江苏省苏州市高新区枫桥街 道长江路695号

公司于2022年10月21日召开了第四届董事会第九次会议和第四届监事会第九次会议，会议分别审议通过了《关于募集资金投资项目延期及调整不同实施主体投资金额的议案》，公司将向特定对象发行股票募集资金建设的“面向 5G及数据中心的高速光引擎建设项目”延期两年，项目建设完成时间由2022年12月31日延期至2024年12月31日，同时调整公司和江西天孚两个项目实施主体分别的投资金额，项目的内容和总投资金额不变。具体如下表：

实施主体	调整前 拟投入募集资金	调整后 拟投入募集资金	调整额度
天孚通信	102,000,000.00元	352,000,000.00元	增加2.5亿元
江西天孚	675,046,732.42元	425,046,732.42元	减少2.5亿元
总投资额	777,046,732.42元	777,046,732.42元	不变

公司于2024年5月31日召开了第五届董事会第二次临时会议和第五届监事会第二次临时会议，分别审议通过了《关于募集资金投资项目调整不同实施主体投资金额的议案》，公司调整天孚通信和江西天孚两个项目实施主体分别的投资金额，项目的内容和总投资金额不变。具体如下表：

实施主体	调整前 拟投入募集资金	调整后 拟投入募集资金	调整额度
天孚通信	元 352,000,000.00	元 392,000,000.00	增加 亿元 0.4
江西天孚	425,046,732.42元	385,046,732.42元	减少0.4亿元
总投资额	777,046,732.42元	777,046,732.42元	不变
实施主体	调整前 拟投入募集资金	调整后 拟投入募集资金	调整额度
天孚通信	392,000,000.00元	432,000,000.00元	增加0.4亿元
江西天孚	385,046,732.42元	345,046,732.42元	减少0.4亿元
总投资额	元 777,046,732.42	元 777,046,732.42	不变

公司于2024年12月30日召开了第五届董事会第七次临时会议和第五届监事会第六次临时会议，会议分别审议通过了《关于公司募集资金投资项目延期的议案》，公司将向特定对象发行股票募集资金建设的“面向 5G及数据中心的高速光引擎建设项目”达到预定可以使用状态日期延期至2025年6月30日。

（三）用募集资金置换已投入募投项目的自筹资金情况
报告期内，公司不存在置换募投项目先期投入的情况。

（四）闲置募集资金临时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在闲置募集资金临时补充流动资金的情况。

（五）闲置募集资金现金管理情况
公司于2024年11月27日召开第五届董事会第六次临时会议和第五届监事会第五次临时会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在不影响募集资金投资项目正常实施进度和正常经营的前提下，使用不超过人民币20,000万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品。在上述额度范围内，授权公司总经理行使该项投资决策权，签署相关合同文件，公司财务负责人负责具体实施相关事宜。

在上述额度范围内的资金可循环进行投资，滚动使用，使用期限不超过公司董事会审议通过之日起12个月。

2025 12 31
截至 年 月 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的余额
为0.00元。

（六）超募资金使用情况
报告期内，公司不存在超募资金使用的情况。

（七）募集资金投资项目延期情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目延期的情况。

（八）募集资金投资项目变更情况
报告期内，公司未发生变更募集资金投资项目的情况。

（九）节余募集资金使用情况
2025年6月13日，公司召开第五届董事会第八次临时会议和第五届监事会第七次临时会议，审议通过了《关于公司向特定对象发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司对特定对象发行股票募集资金投资项目予以结项，并将募投项目“面向5G及数据中心的高速光引擎建设项目”节余募集资金人民币3,653.38万元（暂估金额，含累计理财收益、银行存款利息收入扣除银行手续费等的净额，最终金额以资金转出当日银行专户实际金额为准）用于永久补充公司流动资金。由于募投项目存在合同约定的尚待支付的合同款项，因此公司仍保留相应募集资金专户，直至待支付合同款项支付完毕。

截至2025年12月31日，公司尚未结转节余募集资金。

（十）募集资金使用的其他情况
公司于2021年3月26日召开了第四届董事会第四次临时会议和第四届监事会第三次临时会议，会议分别审议通过了《关于全资子公司使用银行承兑汇票、信用证方式支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换的议案》，同意全资子公司江西天孚在实施公司2020年度向特定对象发行股票募集资金投资项目期间，根据实际情况使用银行承兑汇票（包括开立银行承兑汇票和票据背书等方式）和信用证方式支付募集资金投资项目中所需款项，并从募集资金专户划转等额资金至一般资金账户。

公司于2021年7月20日召开了第四届董事会第六次临时会议和第四届监事会第五次临时会议，会议分别审议通过了《关于公司使用银行承兑汇票、信用证方式支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在实施2020年度向特定对象发行股票募集资金投资项目期间，根据实际情况使用银行承兑汇票（包括开立银行承兑汇票和票据背书等方式）和信用证方式支付募集资金投资项目中所需款项，并从募集资金专户划转等额资金至一般资金账户。

截至2025年12月31日，公司使用信用证和承兑汇票方式支付募集资金投资项目资金5,424.85万元并以募集资金等额置换；全资子公司江西天孚使用银行承兑汇票方式支付募集资金投资项目资金7,037.63万元并以募集资金等额置换。

四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对《苏州天孚光通信股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《苏州天孚光通信股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。报告认为，天孚通信年度募集资金存放与使用的专项报告编制符合相关规定，在所有重大方面如实反映了天孚通信2025年度募集资金实际存放与使用情况。

五、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅等多种方式，对天孚通信募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。

六、保荐机构核查意见
经核查，天孚通信2025年度募集资金实际存放、管理与使用严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；2025年度，公司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对天孚通信在2025年度募集资金实际存放、管理与使用情况无异议。

募集资金总额	78,600.00	本年度投入募集资 金总额	12,128.25
募集资金净额	77,704.67
报告期内变更用途的募集资金总额	-	已累计投入募集资 金总额	77939.35
累计变更用途的募集资金总额	-
累计变更用途的募集资金总额比例			-
承诺投资项目和超募资金 投向	是否已变更 项目（含部分 变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额（1）	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末投资进度 （%）(3)＝(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度实现的 效益	是否达到预计 效益	项目可行性是否发生 重大变化
承诺投资项目
面向5G及数据中心的高速 光引擎建设项目	否	77,704.67	77,704.67	12,128.25	77939.35	100.30%	2025年5月30 日	53,447.12	是	否
合计	--	77,704.67	77,704.67	12,128.25	77939.35	——	——	53,447.12	——	——
未达到计划进度或预计收 益的情况和原因（分具体项 目）	1、2022年10月21日，公司召开了第四届董事会第九次会议和第四届监事会第九次会议，会议分别审议通过了《关于募集资金投资项目延期及调整不同实施 主体投资金额的议案》，公司拟将向特定对象发行股票募集资金建设的“面向5G及数据中心的高速光引擎建设项目”延期两年，项目建设完成时间由2022 年12月31日延期至2024年12月31日，同时调整公司和江西天孚两个项目实施主体分别的投资金额，天孚通信拟投入募集资金由102,000,000元调整至 352,000,000元，江西天孚拟投入募集资金由675,046,732.42元调整至425,046,732.42元，项目的内容和总投资金额不变。2024年5月31日,公司召开了第五届 董事会第二次临时会议和第五届监事会第二次临时会议，分别审议通过了《关于募集资金投资项目调整不同实施主体投资金额的议案》，调整公司和江西天 孚两个项目实施主体分别的投资金额，天孚通信拟投入募集资金由352,000,000元调整至392,000,000元，江西天孚拟投入募集资金由425,046,732.42元调整至 385,046,732.42元，项目的内容和总投资金额不变。2024年11月27日，公司召开了第五届董事会第六次临时会议和第五届监事会第五次临时会议，会议分别

	审议通过了《关于募集资金投资项目调整不同实施主体投资金额的议案》，调整公司和江西天孚两个项目实施主体分别的投资金额，天孚通信拟投入募集资 金由392,000,000元调整至432,000,000元，江西天孚拟投入募集资金由385,046,732.42元调整至345,046,732.42元，项目的内容和总投资金额不变。 募投项目延期的原因：实际建设过程中，由原先的江西天孚实施的项目研发和试产改由天孚通信实施，因此江西天孚建设计划有所调整，延后了实施土建项 目的时间；同时项目建设过程中受到较多不可控因素等多重影响，募投项目的整体建设进度有所放缓，预计无法在计划的时间内完成。 募投项目调整不同实施主体投资金额的原因：主要考虑天孚通信具备成熟的高速光引擎研发平台和前期量产经验，增加投资金额后天孚通信可以建设部分产 品量产产能，更有助于充分发挥公司总部的人员优势和研发技术优势，整合公司资源，同时提高多区域生产抗风险能力，提高募集资金使用效率，符合公司 实际需要。 2、2024年12月30日，公司召开了第五届董事会第七次临时会议和第五届监事会第六次临时会议，会议分别审议通过了《关于公司募集资金投资项目延期的 议案》，公司将向特定对象发行股票募集资金建设的“面向5G及数据中心的高速光引擎建设项目”达到预定可以使用状态日期延期至2025年6月30日。 募投项目延期的原因：“面向5G及数据中心的高速光引擎建设项目”已完成江西天孚厂房主体工程建设和天孚通信部分产品线建设，并已部分实现批量生产 和销售，整体建设进度保持有序推进。但因江西天孚幕墙施工等工程尚未全部完成、部分设备采购及安装调试仍需一段时间，项目尚未达到完全可使用状态 为保障募投项目质量，结合当前募投项目的实施进度，基于审慎性原则，公司决定对上述募投项目进行延期。
项目可行性发生重大变化 的情况说明	不适用
超募资金的金额、用途及使 用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地 点变更情况	2021年7月8日,公司召开了第四届董事会第五次临时会议和第四届监事会第四次临时会议，会议分别审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实 施地点的议案》，同意公司将向特定对象发行股票募集资金建设的“面向5G及数据中心的高速光引擎建设项目”的实施主体增加天孚通信，实施地点相应增加 江苏省苏州市高新区枫桥街道长江路695号。
募集资金投资项目实施方 式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投 入及置换情况	不适用
用闲置募集资金暂时补充 流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金结	2025年6月13日，公司召开第五届董事会第八次临时会议和第五届监事会第七次临时会议，审议通过了《关于公司向特定对象发行股票募投项目结项并将节
余的金额及原因	余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司对特定对象发行股票募集资金投资项目予以结项，并将募投项目“面向5G及数据中心的高速光引擎建设项 目”节余募集资金人民币3,653.38万元（暂估金额，含累计理财收益、银行存款利息收入扣除银行手续费等的净额，最终金额以资金转出当日银行专户实际 金额为准）用于永久补充公司流动资金。由于募投项目存在合同约定的尚待支付的合同款项，因此公司仍保留相应募集资金专户，直至待支付合同款项支付 完毕。 募集资金结余的主要原因：①在募投项目实施过程中，公司综合考虑宏观经济环境、市场变化趋势等因素，严格按照募集资金管理的有关规定，本着合理、 高效、节约的原则，从项目的实际需求出发，科学审慎地使用募集资金；严格管控设备采购、工程施工与建设，充分保障募投项目的实施质量，有效维护全 体股东的合法利益，积极稳妥地推进募投项目建设工作。②为提高募集资金的使用效率，在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，公司 利用闲置募集资金进行现金管理，取得了一定的理财收益，同时募集资金存放期间也产生了一定的存款利息收入。
尚未使用的募集资金用途 及去向	截至2025年12月31日，募集资金账户余额6,832.59万元，以活期存款形式存放。
募集资金使用及披露中存 在的问题或其他情况	报告期内，公司募集资金的使用及信息披露不存在违法违规情形。

（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于苏州天孚光通信股份有限公司2025年度募集资金存放、管理和使用情况专项核查报告》之签章页）保荐代表人(签名)：
钱亚明 沈树亮
华泰联合证券有限责任公司(公章)
2026年4月7日