天孚通信(300394):独立董事2025年度述职报告（路琳）
独立董事2025年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会独立董事，2025年按照《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，认真履行职责，切实履行了独立董事的职责，积极出席了相关会议，审议各项议案并对相关事项发表意见，充分发挥了独立董事的作用。现就本人2025年度的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况： （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人路琳，1972年11月出生，博士学历，大学教授。1998年毕业于上海交通大学语言学与应用语言学，获得硕士学位。2003年毕业于香港城市大学，获得管理学博士学位。1998年4月至今在上海交通大学工作，担任组织管理系教授。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本人配偶、父母、子女、主要社会关系也未在公司任职，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》中关于独立董事独立性的相关要求。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会、股东会情况 1、2025年度，本人作为公司独立董事亲自出席了任期内召开的董事会和股东会，认真履行了独立董事的义务，没有缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席董事会会议的情况，对董事会会议审议的相关议案均投了同意票，未提出异议、反对和弃权的情形。 2、本人在会前主动了解并获取会议情况和资料，认真审阅会议议案。会上，本人积极与公司经营管理层沟通交流，了解公司发展规划和经营情况，积极参与讨论并提出合理化建议，以谨慎的态度行使表决权。 3、本人认为，公司董事会、股东会的会议召集召开符合法定程序，重大经营决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，决议合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。 本人2025年度出席董事会、股东会情况如下表所示：
公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及战略委员会四个专门委员会。本人作为公司第五届董事会提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员、以及战略委员会委员，严格按照相关规定行使职权，积极有效地履行了独立董事职责。 1、提名委员会 本人作为公司第五届董事会提名委员会主任委员，任职期内未召开第五届董事会提名委员会会议。 2、薪酬与考核委员会 2025年度，董事会薪酬与考核委员会召开会议1次，本人出席会议1次。 本人作为公司第五届董事会薪酬与考核委员会主任委员，严格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《独立董事工作制度》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关规定，对公司2025年度董事、高级管理人员的薪酬与考核进行评估和审核，并对2023年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期归属条件成就事项进行审议，切实发挥薪酬与考核委员会的作用。 3、审计委员会 2025年度，董事会审计委员会召开会议5次，本人出席会议5次。本人作为第五届董事会审计委员会委员，严格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《独立董事工作制度》《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，对公司募集资金、内部审计计划、内部审计总结、关联交易、定期报告等进行审议，切实发挥审计委员会的作用。 4、战略委员会 2025年度，董事会战略委员会召开会议1次，本人出席会议1次，本人作为公司第五届董事会战略委员会委员，严格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《独立董事工作制度》、《董事会战略委员会工作细则》等相关规定，对公司2024年度可持续发展议题评估报告及可持续发展报告进行审议，切实发挥战略委员会的作用。 （三）独立董事专门会议工作情况 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等的相关规定，结合公司自身实际情况，报告期内召开独立董事专门会议2次，对公司2024年度利润分配、授权董事会制定2025年中期分红方案、开展外汇套期保值业务以及2025年半年度利润分配等事项进行审议，切实履行了独立董事的职责。 （四）现场工作及公司配合独立董事工作情况 作为公司独立董事，本人忠实履行独立董事职务，2025年在公司现场工作时间为15天。在担任公司独立董事期间，本人通过多种途径，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，利用专业知识主动发挥独立董事的独立作用，向公司提出建设性的意见和建议。时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生产经营情况。 公司董事会及管理层在本人履职过程中给予了积极有效的支持，履职所需资料公司均积极配合提供，使本人能够根据相关资料做出独立判断。 （五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况 2025年，公司年报编制及审议期间，与年度审计会计师进行书面沟通，确定审计工作计划，了解并掌握年报审计工作安排和进度，确保年报按时、及时、准确披露。 2025年，本人每季度积极与公司内部审计就内部审计工作情况、审计计划的安排、募集资金的使用等事项进行沟通，及时了解公司内部审计的重点工作事项的进展情况并提出建议，进一步深化公司内部控制体系建设。2025年度，公司内部审计工作展开较为全面。 （六）与中小股东的沟通交流情况 本人作为公司独立董事，通过参加股东会等方式与中小股东进行沟通交流。 报告期内，严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对于每次需董事会审议的议案，都认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断。在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维护中小股东的合法权益。 （七）在保护投资者权益方面所做的工作 1、持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、及时、完整地完成信息披露工作。 2、对公司定期报告及其它有关事项等做出了客观、公正的判断。监督和核查公司信息披露的真实、准确、及时、完整，切实保护公众股股东的利益。 3、为提高履职能力，本人认真学习最新的法律、法规和各项规章制度，积极参加证监局、交易所组织的相关培训，不断提高自己的专业水平，为公司的科学决策和风险防范提供意见和建议，促进公司进一步规范运作，保护股东权益。 三、年度履职重点关注事项的情况 2025年度，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。2025年度，重点关注事项如下： （一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告2025年度任期内，公司严格依照《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的要求，按时编制并披露了相关的财务报告，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。本人认真阅读公司财务定期报告，上述报告均经公司董事会审议通过，公司董事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。 公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据详实，真实地反映了公司的实际情况。 公司于2025年4月17日召开第五届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司2024年度内部控制自我评价报告的议案》，经核查，公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行，在经营管理过程中的关键环节起到了较好的控制和防范作用。公司《2024年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。 （二）聘用会计师事务所情况 报告期内，公司未更换会计师事务所，公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)具备证监会要求的证券业从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司财务审计工作的需要，符合独立对公司财务状况进行审计的条件。同时，自上市以来，公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构期间，能坚持独立审计准则，较好地履行了双方所规定的责任与义务。 （三）董事、高级管理人员的薪酬 公司董事和高级管理人员的薪酬根据其所处工作岗位、专业能力及履职情况等制定，符合公司目前经营管理的实际情况，有利于强化公司董事、高级管理人员勤勉尽责，促进提升公司整体管理水平及经营效益，符合投资者的利益，符合有关法律法规及《公司章程》的规定。 （四）股权激励情况 公司于2025年4月17日召开第五届董事会第六次会议，审议通过了《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2023年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期归属条件成就的议案》。公司作废已授予尚未归属的限制性股票、在归属期内实施限制性股票的归属登记，为符合归属条件的首次授予激励对象办理第一个归属期的相关归属手续，符合相关法律、法规及规范性文件以及公司《2023年限制性股票激励计划(草案)》的相关规定，事项审议和表决履行了必要的程序，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。 公司于2025年10月28日召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格和数量的议案》，本人认为公司作废已授予尚未归属的限制性股票及调整2023年限制性股票激励计划授予价格事项不存在损害公司及中小股东利益的情形。 （五）未涉及事项 2025年度，公司未涉及事项包括：应当披露的关联交易；公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；公司董事会针对被收购所作出的决策及采取的措施；聘任或解聘公司财务负责人；因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计差错更正；员工持股计划；提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员；董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划等。 四、总体评价和建议 2025年，本人作为公司的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》等相关规定，秉承审慎、客观、独立的准则，勤勉尽责，主动深入了解公司经营和运作情况，对董事会各项议案及其他事项进行认真审查及讨论，客观地做出专业判断，审慎表决，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。 2026年，本人将继续秉持客观公正的原则，按照相关法律、法规及规范性文件的要求，忠实、勤勉地履行独立董事职责，加强与董事、监事、管理层和股东方的沟通，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。 独立董事签字：路琳 2026年4月7日 中财网
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