新点软件(688232):国泰海通证券股份有限公司关于国泰新点软件股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查意见

 时间：2026年04月10日 18:01:16 中财网

原标题:新点软件:国泰海通证券股份有限公司关于国泰新点软件股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司
关于国泰新点软件股份有限公司
2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的
专项核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为国泰新点软件股份有限公司（以下简称“新点软件”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，对新点软件2025年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意国泰新点软件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3092号），国泰新点软件股份有限公司（以下简称“公司”）获准向社会公众公开发行人民币普通股（A股）8,250.00万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人民币48.49元，募集资金总额为人民币400,042.50万元，扣除发行费用人民币17,315.68万元（不含增值税），募集资金净额为人民币382,726.82万元。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金的到位情况进行了审验，并于2021年11月12日出具了《验资报告》（天职业字[2021]43391号）。

（二）募集资金以前年度使用金额、本年度使用金额及年末余额
单位：万元 币种：人民币

发行名称2021年首次公开发行股份
募集资金到账时间2021年11月12日
本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日
项目金额
1

一、募集资金总额400,042.50
其中：超募资金金额92,726.82
减：直接支付发行费用17,315.68
二、募集资金净额382,726.82
减：　
以前年度已使用金额318,656.58
本年度使用金额16,383.64
暂时补流金额-
现金管理金额37,300.00
银行手续费支出及汇兑损益1.57
其他-部分募投项目结项节余资金永久补充流动资 金19,419.35
加：　
募集资金利息收入及理财收益金额17,072.85
三、报告期期末募集资金余额8,038.52
注：上述表格数据如有尾差，系四舍五入所造成。

二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为了规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规及《公司章程》的规定，制定了《国泰新点软件股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用、用途变更、管理与监督等做出了明确的规定。

（二）募集资金三方、四方监管协议情况
为规范公司募集资金管理和使用，维护投资者权益，公司依照规定开设了募集资金专项账户，对募集资金进行专户存储，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；与实施募投项目的子公司、保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。

上述募集资金三方、四方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监2
管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格按照协议的具体要求履行。

（三）募集资金专户存储情况
截至2025年12月31日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：万元 币种：人民币

发行名称2021年首次公开发行股 份　　　
募集资金到账时间　　2021年11月12日　
账户名称开户银行银行账号报告期末 余额账户状态
国泰新点软件 股份有限公司江苏张家港农村 商业银行股份有 限公司8010188812689-已注销
国泰新点软件 股份有限公司　　　　
　　8010188812692-已注销
国泰新点软件 股份有限公司　　　　
　　80101888126901,579.28使用中
国泰新点软件 股份有限公司　　　　
　　8010188812688-已注销
江苏国泰新点 网络有限公司　　　　
　　8010188812686-已注销
江苏国泰新点 网络有限公司　　　　
　　8010188812687-已注销
苏州国泰新点 软件有限公司　　　　
　　8010188812682-已注销
苏州国泰新点 软件有限公司　　　　
　　8010188812683-已注销
国泰新点软件 股份有限公司　　　　
　　8018288822035566.55使用中
江苏国泰新点 网络有限公司　　　　
　　80182888221125.18使用中
苏州国泰新点 软件有限公司　　　　
　　80182888221130.97使用中
国泰新点软件 股份有限公司中国农业银行股 份有限公司张家 港分行10525801040069152-已注销
江苏国泰新点 网络有限公司　　　　
　　10525801040069079-已注销
苏州国泰新点 软件有限公司　　　　
　　10525801040069038-已注销
3

国泰新点软件 股份有限公司中国建设银行股 份有限公司张家 港分行32250198623600002698-已注销
国泰新点软件 股份有限公司　　　　
　　32250198623600002700-已注销
江苏国泰新点 网络有限公司　　　　
　　32250198623600002702-已注销
苏州国泰新点 软件有限公司　　　　
　　32250198623600002699-已注销
国泰新点软件 股份有限公司宁波银行股份有 限公司张家港支 行75120122000461955-已注销
国泰新点软件 股份有限公司　　　　
　　75120122000462905-已注销
江苏国泰新点 网络有限公司　　　　
　　75120122000461328-已注销
苏州国泰新点 软件有限公司　　　　
　　75120122000461119-已注销
苏州国泰新点 软件有限公司南京银行股份有 限公司苏州分行0901240000005112-已注销
湖南国泰新点 软件有限公司　　　　
　　09012000000051145.21使用中
辽宁国泰新点 软件有限公司　　　　
　　09012500000051211.27使用中
湖南国泰新点 软件有限公司上海浦东发展银 行股份有限公司 张家港支行89110078801600002006450.44使用中
辽宁国泰新点 软件有限公司　　　　
　　891100788014000020075,429.62使用中
合计8,038.52　　　
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
公司2025年度募集资金实际使用情况详见本专项核查意见“附表1：2025年度募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况
2025 6 11
年 月 日，公司召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第
十五次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间使用自有资金支付募投项目4
所需资金，并从募集资金专户划转等额资金至公司基本存款账户或一般存款账户，该部分等额置换资金视同募投项目已使用资金，保荐机构出具了无异议的核查意见，具体内容详见公司于2025年6月12日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《新点软件关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2025-027）。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2024年10月25日，公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用额度不超过人民币3亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，保荐机构出具了无异议的核查意见，具体内容详见公司于2024年10月26日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《新点软件关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-049）。

2024年10月25日，公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置资金进行现金管理暨关联交易的议案》，公司及子公司拟使用不超过人民币6亿元的部分暂时闲置募集资金向江苏张家港农村商业银行股份有限公司购买安全性高、流动性好的保本型理财产品、定期存款、结构性存款等产品。保荐机构出具了无异议的核查意见，该议案已经2024年第三次临时股东大会审议通过。具体内容详见公司于2024年10月26日、2024年11月16日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《新点软件关于使用部分暂时闲置资金进行现金管理暨关联交易的公告》（公告编号：2024-050）、《新点软件2024年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2024-056）。

2025年10月24日，公司召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用额度不超过人民币5亿元（含超募资金）的部分暂时闲置募集资金进行现金管5
理，保荐机构出具了无异议的核查意见，具体内容详见公司于2025年10月25日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《新点软件关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2025-053）。

2025年10月24日，公司召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置资金进行现金管理暨关联交易的议案》，公司及子公司拟使用不超过人民币3亿元（含超募资金）的部分暂时闲置募集资金向江苏张家港农村商业银行股份有限公司购买安全性高、流动性好、产品期限不超12个月的保本型理财产品、定期存款、通知存款、协定存款、结构性存款、大额存单等理财产品。保荐机构出具了无异议的核查意见，该议案已经2025年第四次临时股东会审议通过。具体内容详见公司于2025年10月25日、2025年11月15日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《新点软件关于使用部分暂时闲置资金进行现金管理暨关联交易的公告》（公告编号：2025-054）、《新点软件2025年第四次临时股东会决议公告》（公告编号：2025-060）。

截至2025年12月31日，公司使用募集资金进行现金管理的具体情况如下：6
单位：万元 币种：人民币

发行名称2021年首次公开发行股份　　　　　　　
募集资金到账时间　2021年11月12日　　　　　　
委托方受托银行产品类型购买金额起始日期截止日期尚未归还 金额预计年化 收益率利息金 额
国泰新点软件 股份有限公司江苏张家港农村商业银行股份有 限公司结构性存款1,000.002025/4/92026/1/121,000.002.30%17.52
　　结构性存款1,500.002025/5/132026/1/191,500.002.30%23.72
　　结构性存款800.002025/6/102026/3/9800.001.90%11.33
　　结构性存款1,000.002025/6/242026/4/71,000.001.90%14.94
　　结构性存款1,000.002025/6/242026/5/111,000.001.90%16.71
　　结构性存款1,000.002025/6/242026/6/81,000.001.90%18.17
　　结构性存款6,000.002025/6/242026/6/226,000.001.90%113.38
　　结构性存款1,000.002025/7/152026/7/131,000.001.90%18.90
　　结构性存款1,000.002025/9/152026/8/171,000.001.70%15.60
　　结构性存款1,000.002025/9/152026/9/141,000.001.70%16.91
　　结构性存款1,500.002025/10/152026/10/121,500.001.70%25.29
　　结构性存款1,000.002025/12/122026/11/161,000.001.70%15.79
　　结构性存款1,300.002025/12/242026/2/101,300.001.65%2.82
　　结构性存款700.002025/12/242026/3/10700.001.65%2.40
　　结构性存款500.002025/12/242026/4/10500.001.70%2.49
　　结构性存款500.002025/12/242026/5/11500.001.70%3.21
7

　　结构性存款500.002025/12/242026/6/10500.001.70%3.91
　　结构性存款3,500.002025/12/242026/6/223,500.001.70%29.34
湖南国泰新点 软件有限公司上海浦东发展银行股份有限公司 张家港支行结构性存款500.002025/12/172026/1/16500.001.60%0.67
　　结构性存款2,000.002025/12/172026/3/172,000.001.65%8.25
　　结构性存款2,000.002025/12/192026/1/192,000.001.60%2.67
　　结构性存款2,000.002025/12/192026/3/192,000.001.65%8.25
　　结构性存款500.002025/12/242026/1/23500.001.60%0.67
　　结构性存款5,000.002025/12/262026/1/265,000.001.60%6.67
辽宁国泰新点 软件有限公司上海浦东发展银行股份有限公司 张家港支行结构性存款500.002025/12/292026/1/29500.001.65%0.69
国泰新点软件 股份有限公司江苏张家港农村商业银行股份有 限公司协定存款1,945.832025/9/282026/9/271,945.830.55%按协议 约定执 行
湖南国泰新点 软件有限公司上海浦东发展银行股份有限公司 张家港支行协定存款440.442025/6/52026/6/4440.440.45%按协议 约定执 行
辽宁国泰新点 软件有限公司上海浦东发展银行股份有限公司 张家港支行协定存款5,419.622025/6/52026/6/45,419.620.45%按协议 约定执 行
注1：因部分募集资金理财产品尚未赎回，故利息金额为测算金额。

注2：截至2025年12月31日，辽宁国泰新点软件有限公司已申购上海浦东发展银行股份有限公司张家港支行结构性存款5,000万元，2026年1月4日
正式申购完成。2025年12月31日，相关资金在公司募集资金专户89110078801400002007中被圈存冻结。

8
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况
2025年1月13日，公司召开了第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募投项目“基于新技术的智能化设备及应用平台升级项目”予以结项，并将节余募集资金用于永久补充流动资金，保荐机构出具了无异议的核查意见，具体内容详见公司于2025年1月14日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《新点软件关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2025-003）。

上述结项募投项目的专户余额（包含利息及理财收益）合计4,413.44万元已全部转出至公司一般账户，对应的募集资金银行账户已注销。

单位：万元 币种：人民币

发行名称2021年首次公开发行股份　　　　　　
募集资金到账日期2021年11月12日　　　　　　
节余募集资金合计金额　　4,413.44　　　　
节余募投项 目名称节余资金 金额节余 资金 用途新项 目名 称新项 目计 划投 资总 额新项目 计划投 入募集 资金总 额董事会审议通过 日期股东会 审议通 过日期
基于新技术 的智能化设 备及应用平 台升级项目4,413.44用于 补流///2025年1月13日/
9
（八）募集资金使用的其他情况
2025年12月24日，公司召开了第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司将募投项目“新点软件中央研究院项目一期”达到预定可使用状态日期由2025年12月延期至2027年6月。保荐机构对本事项出具了明确无异议的核查意见。具体内容详见公司于2025年12月25日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《新点软件关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2025-072）。

四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题
2025年度，公司按照相关法律法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金使用违规情形。

六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：新点软件2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规以及规范性文件和公司《募集资金管理制度》的规定，公司募集资金存放于专项账户管理，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。

综上，保荐机构对公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况无异议。

（以下无正文）
10
11
附表1：2025年度募集资金使用情况对照表
编制单位：国泰新点软件股份有限公司
单位：万元 币种：人民币

发行名称2021年首次公开发行股份　　　　　　　　　　　　
募集资金到账日期2021 11 12 年 月 日　　　　　　　　　　　　
本年度投入募集资金总额16,383.64　　　　　　　　　　　　
已累计投入募集资金总额335,040.23　　　　　　　　　　　　
变更用途的募集资金总额-　　　　　　　　　　　　
变更用途的募集资金总额比例　　　　-　　　　　　　　
承诺投资项目和 超募资金投向募投项 目性质已变更项 目，含部分 变更（如 有）募集资金 承诺投资 总额调整后投 资总额截至期末 承诺投入 金额(1)本年度投 入金额截至期末 累计投入 金额(2)截至期末 累计投入 金额与承 诺投入金 额的差额 (3)＝(2)-(1)截至期末 投入进度 （%）(4) ＝(2)/(1)项目达到预定 可使用状态日 期（具体到月 份）本年度 实现的 效益是否达 到预计 效益项目可行性是 否发生重大变 化
基于AI、大数据 的新点应用开发 底座研发项目否20,968.6520,968.6520,968.65-18,114.87-2,853.7886.392024年5月不适用不适用否
下一代智慧招采 平台研发项目研发项目否22,979.6622,979.6622,979.66-23,107.66128.00100.562023年5月不适用不适用否
“放管服”智慧研发项目否19,101.0019,101.0019,101.00-17,620.63-1,480.3792.252023年12月不适用不适用否
12

一体化平台研发 项目　　　　　　　　　　　　　
跨区域、跨部门 政府数字治理大 平台研发项目研发项目否20,472.6920,472.6920,472.69-18,432.20-2,040.4990.032023年12月不适用不适用否
“聚通用”智慧 政府大数据管理 平台研发项目否18,018.8818,018.8818,018.88-13,206.18-4,812.7073.292024年5月不适用不适用否
住建监管服务云 平台项目研发项目否20,476.7620,476.7620,476.76-20,146.77-329.9998.392023年12月不适用不适用否
基于新技术的智 能化设备及应用 平台升级项目研发项目否20,013.9420,013.9420,013.94-16,529.09-3,484.8582.592024年12月不适用不适用否
新点软件中央研 究院项目一期生产建设否50,000.0050,000.0050,000.006,841.0034,686.23-15,313.7769.372027年6月不适用不适用否
新点软件区域运 营中心建设项目生产建设否37,000.0037,000.0037,000.003,108.6121,781.17-15,218.8358.872025年12月不适用不适用否
补充流动资金补流否60,968.4260,968.4260,968.42-60,968.42-100.00不适用不适用不适用否
承诺投资项目小 计//290,000.00290,000.00290,000.009,949.61244,593.21-45,406.7984.34----
超募资金投向　　　　　　　　　　　　　
永久补充流动资 金补流不适用不适用76,478.6276,478.62-81,331.534,852.91106.35不适用不适用不适用否
行业大模型及数研发项目不适用不适用16,248.2016,248.206,434.039,115.48-7,132.7256.102027年6月不适用不适用否
13

据要素运营平台 技术与应用研发 项目　　　　　　　　　　　　　
超募资金小计///92,726.8292,726.826,434.0390,447.01-2,279.8197.54////
合计//290,000.00382,726.82382,726.8216,383.64335,040.23-47,686.5987.54////
未达到计划进度原因（分具体募投项目）具体情况已在专项核查意见正文“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（八）”中列明　　　　　　　　　　　　
项目可行性发生重大变化的情况说明无　　　　　　　　　　　　
募集资金投资项目先期投入及置换情况具体情况已在专项核查意见正文“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（二）”中列明　　　　　　　　　　　　
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无　　　　　　　　　　　　
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况具体情况已在专项核查意见正文“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）”中列明　　　　　　　　　　　　
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无　　　　　　　　　　　　
募集资金结余的金额及形成原因具体情况已在专项核查意见正文“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（七）”中列明　　　　　　　　　　　　
募集资金其他使用情况具体情况已在专项核查意见正文“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（八）”中列明　　　　　　　　　　　　
注：上述表格数据如有尾差，系四舍五入所造成。（未完）
各版头条