| 内部控制规则落实自查事项 | 是/否/不适用 | 说明 |
| 一、内部审计运作 | | |
| 1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董事会或者其专门委员
会提名，董事会任免。 | 是 | |
| 2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配置专职
内部审计人员。 | 是 | |
| 3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或者其专门委员会报告
一次。 | 是 | |
| 4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查： | --- | --- |
| （1）募集资金存放与使用 | 是 | |
| （2）对外担保 | 是 | |
| （3）关联交易 | 是 | |
| （4）证券投资 | 是 | |
| （5）风险投资 | 是 | |
| （6）对外提供财务资助 | 是 | |
| （7）购买和出售资产 | 是 | |
| （8）对外投资 | 是 | |
| （9）公司大额非经营性资金往来 | 是 | |
| （10）公司与董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关
联人资金往来情况 | 是 | |
| 5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度召开一次会议，审议
内部审计部门提交的工作计划和报告。 | 是 | |
| 6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。 | 是 | |
| 7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前2个月内向董事会或
者其专门委员会提交次一年度内部审计工作计划，并在每个会计年
度结束后2个月内向董事会或其专门委员会提交年度内部审计工作
报告。 | 是 | |
| 二、信息披露的内部控制 | | |
| 1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重大信息的内部保密制
度。 | 是 | |
| 2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互
动易网站上的投资者提问，并根据情况及时处理。 | 是 | |
| 3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺书。 | 是 | |
| 4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交易日内，是否编制《投
资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、
提供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，同时在
公司网站（如有）刊载。 | 是 | |
| 三、内幕交易的内部控制 | | |
| 1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内幕信息的
保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人员的登
记管理做出规定。 | 是 | |
| 2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公司内幕信
息知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，
相关人员是否在备忘录上签名确认。 | 是 | |
| 3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后5个交易日内
对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自
查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议
他人利用内幕信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2
个工作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证监局。 | 是 | |
| 4、公司董事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶买
卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划通知
董事会秘书。 | 是 | |
| 四、募集资金的内部控制 | | |
| 1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行专户存
储并及时签订《募集资金三方监管协议》。 | 是 | |
| 2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放情况进
行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。 | 是 | |
| 3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持有交易性金
融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，
未将募集资金用于风险投资、直接或者间接投资于以买卖有价证券
为主要业务的公司或用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集资
金用途的投资。 | 是 | |
| 4、公司在进行风险投资后12个月内，是否未使用闲置募集资金暂
时补充流动资金，未将募集资金投向变更为永久性补充流动资金，
未将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。 | 不适用 | |
| 五、关联交易的内部控制 | | |
| 1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交易日内通过深交所
业务专区“资料填报：关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信
息。关联人及其信息发生变化的，公司是否在2个交易日内进行更
新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、完整。 | 是 | |
| 2、公司独立董事是否至少每季度查阅一次公司与关联人之间的资
金往来情况 | 是 | |
| 3、公司是否明确股东会、董事会对关联交易的审批权限，制定相
应的审议程序，并得以执行。 | 是 | |
| 4、公司董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人
是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情况。 | 是 | | |
| 六、对外担保的内部控制 | | | |
| 1、公司是否在章程中明确股东会、董事会关于对外担保事项的审
批权限以及违反审批权限和审议程序的责任追究制度。 | 是 | | |
| 2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信
息披露义务。 | 是 | | |
| 七、重大投资的内部控制 | | | |
| 1、公司是否在章程中明确股东会、董事会对重大投资的审批权限
和审议程序，有关审批权限和审议程序是否符合法律法规和深交所
业务规则的规定。 | 是 | | |
| 2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信
息披露义务。 | 是 | | |
| 3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用闲置募集资
金暂时补充流动资金期间；（2）将募集资金投向变更为永久性补
充流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永久性用于补充流动
资金或归还银行贷款后的十二个月内。 | 是 | | |
| 八、其他重要事项 | | | |
| 1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实际控制
人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会备案。控股股东、实际
控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人是否在其完成变更
的一个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和
备案工作。 | 是 | | |
| 2、公司董事、高级管理人员是否已签署并及时更新《董事、高级
管理人员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备案。 | 是 | | |
| 3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年保证安排合理时间，
对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、
董事会决议执行情况等进行现场检查。 | 是 | 独董姓名 | 天数 |
| | | 李光金 | 9 |
| | | 饶洁 | 8 |
| | | 钟胜 | 8 |
| | | 赵明川 | 7 |
| | | 刘小进 | 7 |
| | | 罗萍 | 7 |
