深信服(300454):中信建投证券股份有限公司关于深信服科技股份有限公司2025年度跟踪报告
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时间：2026年04月16日 18:55:26 中财网 |
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原标题:
深信服:
中信建投证券股份有限公司关于
深信服科技股份有限公司2025年度跟踪报告
中信建投证券股份有限公司关于
深信服科技股份有限公司 2025年度跟踪报告
| 保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：深信服 |
| 保荐代表人姓名：李林 | 联系电话：0755-23953869 |
| 保荐代表人姓名：李波 | 联系电话：0755-23953869 |
一、保荐工作概述
| 项 目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 |
| 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东会次数 | 0次，事前审议相关文件 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次，事前审议相关文件 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
| 6.发表独立意见情况 | |
| （1）发表独立意见次数 | 7次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 无 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| 1
（）是否存在需要关注的事项 | 无 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2025年12月22日 |
| （3）培训的主要内容 | 新《公司法》下审计委员会工作要
求、财务典型违规事项、信息披露 |
| 11.上市公司特别表决权事项（如有） | |
| （1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》第4.4.3条的
要求； | 不适用 |
| （2）特别表决权股份是否出现《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》第4.4.8条规定的情形并及
时转换为普通股份； | 不适用 |
| （3）特别表决权比例是否持续符合《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》的规定； | 不适用 |
| （4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特
别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形； | 不适用 |
| （5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第四章第
四节其他规定的情况。 | 不适用 |
| 12.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 保荐人查阅了公司信息披露文件、投资者关
系活动记录表、内幕信息知情人登记制度以
及信息披露管理制度、重大信息的传递披露
流程文件、内幕信息管理人登记执行记录、
公司2025年度内部控制评价报告、会计师
出具的内部控制审计报告等文件，公开查询
公司相关信息，对高级管理人员进行访谈，
未发现公司在信息披露方面存在重大问题。 | 无 |
| 2.公司内部制度的建立和执
行 | 保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查
阅了公司2025年度内部控制评价报告、会
计师出具的内部控制审计报告等文件，对高
级管理人员进行访谈，未发现公司在内部制
度的建立和执行方面存在重大问题。 | 无 |
| 3.股东会、董事会运作 | 保荐人查阅了最新公司章程、股东会、董事
会议事规则、股东会、董事会文件、信息披
露文件，对高级管理人员进行访谈，未发现
公司在股东会、董事会运作方面存在重大问
题。 | 无 |
| 4.控股股东及实际控制人变
动 | 保荐人查阅了公司前十大股东名册、持股比
例、信息披露文件，对高级管理人员进行访
谈，未发现公司控股股东及实际控制人发生
变动。 | 无 |
| 5.募集资金存放及使用 | 保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度、
募集资金专户银行对账单，并对大额募集资
金支付进行凭证抽查，函证募集资金银行账
户，查阅募集资金使用相关的信息披露文
件，了解并查看募投项目实施情况，取得上
市公司出具的募集资金存放与使用情况报
告和年审会计师出具的募集资金存放与使
用情况鉴证报告，对高级管理人员进行访
谈，未发现公司在募集资金存放及使用方面
存在重大问题。 | 无 |
| 6.关联交易 | 保荐人查阅了公司章程、关联交易制度、关
联方资金往来制度，获取关联交易相关合
同，对关联交易的定价公允性进行分析，对
高级管理人员进行访谈，未发现公司在关联
交易方面存在重大问题。 | 无 |
| 7.对外担保 | 保荐人查阅了公司章程、对外担保管理制
度，取得了对外担保明细，查阅了决策程序
和信息披露文件，对高级管理人员进行访
谈，未发现公司在对外担保方面存在重大问
题。 | 无 |
| 8.收购、出售资产 | 保荐人查阅了公司章程、对外投资管理制
度，查阅公司公告资料与2025年年度报告，
未发现公司在收购、出售资产方面存在重大
问题。 | 无 |
| 9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等） | 保荐人查阅了公司对外投资管理制度、公司
公告资料与2025年年度报告，取得了相关
业务协议，未发现公司在上述业务方面存在
重大问题。 | 无 |
| 10.发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情
况 | 发行人和会计师配合提供了内部控制评价
报告、内部控制审计报告、非经营性资金占
用及其他关联资金往来情况的专项说明、募
集资金存放与使用情况鉴证报告等相关资
料。 | 无 |
| 11.其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状
况、核心技术等方面的重大
变化情况） | 保荐人查阅了公司财务报表、公告资料、董
事、高级管理人员名单及其变化情况，实地
查看了公司的经营情况，查阅同行业上市公
司的定期报告及市场信息，对公司高级管理
人员进行访谈，未发现公司在经营环境、业
务发展、财务状况、管理状况、核心技术等
方面存在重大问题。 | 无 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否
履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1.首次公开发行时所作承诺 | 是 | 不适用 |
| 2.向特定对象发行时所作承诺 | 是 | 不适用 |
| 3.向不特定对象发行可转债时所作承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说 明 |
| 1.保荐代表人变更及
其理由 | 无 |
| 2.报告期内中国证监
会和深圳证券交易所
对保荐人或者其保荐
的公司采取监管措施
的事项及整改情况 | 2025年9月，中信建投证券因在保荐国遥新天地IPO项目过程中，
未充分关注发行人收入确认和采购管理、发行人股东出资来源等
方面存在不规范等情形，被深交所出具监管函。中信建投证券积
极落实整改，通过发布业务提醒、开展合规培训、深入学习相关
法规、加强对相关人员的培训，提升从业人员投行执业能力。除
此之外，保荐机构不存在因保荐本发行人被证监会或深交所采取
监管措施的情形。 |
| 3.其他需要报告的重
大事项 | 无 |
（此页无正文，为《
中信建投证券股份有限公司关于
深信服科技股份有限公司2025年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
李林 李波
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
中财网
