花园生物(300401):国联民生证券承销保荐有限公司关于浙江花园生物医药股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见
关于浙江花园生物医药股份有限公司 2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关规定，作为浙江花园生物医药股份有限公司(以下简称“花园生物”或“公司”)的保荐机构，国联民生证券承销保荐有限公司(以下简称“国联民生承销保荐”或“保荐机构”)对花园生物2025年度募集资金存放及使用情况进行了核查，核查情况及意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]252号文《关于同意浙江花园生物高科股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》的核准，公司向不特定对象发行面值12亿元可转换公司债券，每张面值为人民币100元，共计1,200万张，期限6年。可转换公司债券于2023年3月6日发行，募集资金总额人民币1,200,000,000.00元,扣除已支付保荐承销费用（不含增值税）人民币10,000,000.00元后，本次可转换公司债券实收募集资金为人民币1,190,000,000.00元，已由本次可转换公司债券主承销商民生证券股份有限公司于2023年3月10日汇入花园生物公司在中国银行股份有限公司东阳花园支行开立的募集资金专用账户（账号：370182455474）。本次发行过程中，公司应支付保荐承销费、律师费、资信评级费等发行费用（不含增值税）合计人民币13,655,312.24元，上述募集资金总额扣除不含税发行费用后，本次发行募集资金净额为人民币1,186,344,687.76元。 截止2023年3月10日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2023]000111号”验资报告验证确认。公司对募集资金采取了专户存储制度。 （二）募集资金使用及结余情况 截至2025年12月31日，本次发行可转换公司债券募集资金余额为 161,919,385.88元，明细如下表： 单位：人民币元 （一）募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《浙江花园生物医药股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经公司第六届董事会第二十次会议审议通过，并业经公司2024年第一次临时股东大会表决通过。 （二）募集资金三方监管情况 根据《管理制度》的要求，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。2023年3月，公司及全资子公司（浙江花园营养科技有限公司、浙江花园药业有限公司）与保荐机构民生证券股份有限公司分别和中国农业银行股份有限公司东阳市支行、中国农业发展银行东阳市支行、中国银行股份有限公司东阳支行、中国邮政储蓄银行股份有限公司东阳市支行、中国农业银行股份有限公司金华经济开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。 （三）募集资金在专项账户的存放情况 截至2025年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下： 金额单位：人民币元
注2：截止2025年12月31日，《募集资金使用情况对照表》中募集资金结余金额516,082,399.91元与募集资金专项账户余额161,919,385.88元存在差额，系尚未到期的定期存款100,000,000.00元，加上尚未到期的对公结构性存款300,000,000.00元，加上支付的手续费7,437.71元，扣除专户收到的存储累计利息36,701,453.19元，扣除暂时闲置资金投资实现的收益9,142,970.49元，累计形成的金额354,163,014.03元。 三、2025年度募集资金的使用情况 （一）募集资金投资项目的资金使用情况 详见附表1《募集资金使用情况对照表》。 （二）募集资金投资项目置换情况 本年度，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。 （三）对闲置募集资金进行现金管理情况 2025年3月21日，公司第七届董事会第八次会议及第七届监事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，投资购买满足投资期限最长不得超过十二个月，并满足安全性高、流动性好的要求的投资产品（包括但不限于人民币结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品）。投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深圳证券交易所备案并公告。使用不超过40,000万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。闲置的募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。 截止2025年12月31日，公司使用闲置募集资金投资的对公结构性存款300,000,000.00元和定期存款100,000,000.00元尚未到期。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 详见附表2《变更募集资金投资项目情况表》。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。 六、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为：花园生物2025年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《上市公司募集资金监管规则》等相关规定，花园生物严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情况。本保荐机构对花园生物2025年募集资金存放和使用情况无异议。 （以下无正文） （此页无正文，为《国联民生证券承销保荐有限公司关于浙江花园生物医药股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）保荐代表人： __________________ __________________ 肖舜华 谢广化 国联民生证券承销保荐有限公司 年 月 日 附表1 募集资金使用情况对照表 编制单位：浙江花园生物医药股份有限公司 金额单位：人民币元
说明2：闲置募集资金管理情况说明详见本核查意见三（三）。 附表2 变更募集资金投资项目情况表 编制单位：浙江花园生物医药股份有限公司 金额单位：人民币元
中财网
 |