新雷能(300593):中信证券股份有限公司关于北京新雷能科技股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

时间：2026年04月20日 23:55:48 中财网

原标题:新雷能:中信证券股份有限公司关于北京新雷能科技股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中信证券股份有限公司
关于北京新雷能科技股份有限公司
2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为北京新雷能科技股份有限公司（以下简称“新雷能”、“公司”）创业板向特定对象发行A股股票的保荐机构，根据《上市公司募集资金监管规则》《证券发行上市保荐业务管理办法（2025年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2025年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，就公司2025年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意北京新雷能科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2022﹞2062号）批复，公司向特定对象发行股票37,849,061股，每股发行价格为41.76元/股，募集资金总额为1,580,576,787.36元，扣除发行费用（不含税金额）33,169,931.09元，实际募集资金净额为1,547,406,856.27元。上述募集资金已于2022年10月11日划至公司指定账户，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）就公司本次向特定对象发行股票的募集资金到账事项出具了《验资报告》（中汇会验[2022]7094号），确认募集资金到账。

（二）募集资金使用金额及余额
单位：万元

项目	金额
年初存款及现金管理余额	37,346.06
使用募集资金投入募投项目	19,080.56
归还闲置募集资金暂时补充流动资金	18,000.00
闲置募集资金暂时补充流动资金	18,000.00
项目	金额
部分项目结项永久补充流动资金	0.00
利息收入扣除手续费支出	741.41
年末现金管理余额	0.00
年末存款余额	19,006.91

二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，保障投资者的利益，公司根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2025年修订）》等法律法规的要求，制定了《北京新雷能科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“募集资金管理制度”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。公司按照募集资金使用管理制度的规定管理募集资金，专户存放、专款专用、严格管理、如实披露。

根据上述法律法规及公司《募集资金管理制度》的要求，2022年10月，公司分别在中国工商银行股份有限公司北京回龙观支行、北京银行股份有限公司中关村海淀园支行、华夏银行股份有限公司北京奥运村支行、兴业银行股份有限公司北京昌平支行、宁波银行股份有限公司北京亚运村支行开设募集资金专项账户（以下统称“专户”），公司及中信证券分别与上述银行签订了《募集资金三方监管协议》，公司及子公司深圳市雷能混合集成电路有限公司（以下简称“深圳雷能”）及中信证券与宁波银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金四方监管协议》。上述协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司严格按照有关规定存放、使用和管理募集资金，监管协议的履行不存在问题。

2023年6月，公司注销了在华夏银行股份有限公司北京奥运村支行开立的账户号为10275000000911638的募集资金专用账户。2024年1月，因公司“5G通信及服务器电源扩产项目”已结项并将节余募集资金永久补充流动资金，公司注销了在宁波银行股份有限公司深圳分行开立的账户号为73010122002266960的募集资金专用账户。2024年6月，公司于上海浦东发展银行股份有限公司北京昌平支行新增设立募集资金专项账户，账号为91490078801000003027。2024年11月，公司注销了在兴业银行股份有限公司北京昌平支行开立的账号为321360100100393621的专户。2025年1月，公司子公司成都恩吉芯科技有限公司于成都农村商业银行股份有限公司合作支行新增设立募集资金专项账户，账号为1000090011246175。

（二）募集资金专户存储情况
截至2025年12月31日，募集资金在各银行账户的存储情况如下：
单位：万元

公司	开户银行	账户账号	金额	性质
北京新雷能科 技股份有限公 司	中国工商银行股份有 限公司北京回龙观支 行	0200090229200226442	90.56	存款
	北京银行股份有限公 司中关村海淀园支行	20000002325200103869214	4,102.89	存款
	上海浦东发展银行股 份有限公司北京昌平 支行	91490078801000003027	14,065.55	存款
	宁波银行股份有限公 司北京亚运村支行	77070122000306949	0.08	存款
成都恩吉芯科 技有限公司	成都农村商业银行股 份有限公司合作支行	1000090011246175	747.83	存款
合计	19,006.91	-

截至2025年12月31日，公司严格按照《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。

三、本年度募集资金的实际使用情况
截至2025年12月31日，公司募集资金实际使用情况详见下表：
募集资金使用情况对照表
编制单位：北京新雷能科技股份有限公司 2025年12月31日 单位：万元

募集资金总额	158,057.68	本期投入募 集资金总额	19,080.56
报告期内变更用途的募集资金总额	0	已累计投入 募集资金总 额	116,932.67
累计变更用途的募集资金总额	0
累计变更用途的募集资金总额比例			0%
承诺投资 项目和超 募资金投 向	是否已 变更项 目（含 部分变 更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资总 额（1）	本年度投入金 额	截止期末累计投 入金额（2）	截止期末投 资进度（%） （）（） 3 = 2 （） / 1	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度实 现的效益	是否 达到 预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
承诺投资 项目
1、特种电 源扩产项 目	否	78,464.86	76,147.87	15,347.95	52,272.69	68.65%	2026年4月	不适用	不适 用	否
2、高可靠 性SiP功率 微系统产	否	14,508.05	14,508.05	1,723.39	9,244.78	63.72%	2026年4月	不适用	不适 用	否
、 通信 3 5G 及服务器 电源扩产 项目	否	9,370.05	9,370.05	0.00	5,180.47	55.29%	2023年12月 已结项	-3,666.11	否	否
4、研发中 心建设项 目	否	8,714.72	8,714.72	2,009.22	5,005.22	57.43%	2026年4月	不适用	不适 用	否
5、补充流 动资金	否	47,000.00	46,000.00	0.00	45,229.51	98.33%	不适用	不适用	不适 用	否
承诺投资 项目小计	-	158,057.68	154,740.69	19,080.56	116,932.67	75.57%	-	-3,666.11	-	-
超募资金 投向	不适用
超募资金 投向小计	不适用
合计		158,057.68	154,740.69	19,080.56	116,932.67	75.57%	-	-3,666.11
超募资金 投向	无

	1.“特种电源扩产项目”、“高可靠性SiP功率微系统产品产业化项目”及“研发中心建设项目”：公司于2025年10月29日召开第六届董事会第 十六次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将上述项目达到预定可使用状态的时间调整至2026年4月，目 前公司正在进行结项工作，预计在4月内完成。 2.“5G通信及服务器电源扩产项目”：项目受到通信行业周期性波动影响，市场需求不及预期；数据中心行业公司市场拓展不及预期，导致 项目暂未达到预期。
项目可行 性发生重 大变化的 情况说明	不适用
超募资金 的金额、用 途及使用 进展情况	不适用
募集资金 投资项目 实施地点 变更情况	本报告期内未出现募集资金投资项目实施地点变更情况。 根据公司实际生产经营及管理需要，公司于2024年4月18日召开第六届董事会第三次会议和第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于 部分募投项目增加实施主体和实施地点的议案》，“高可靠性SiP功率微系统产品产业化项目”、“研发中心建设项目”新增实施地点成都 市高新区。
募集资金 投资项目 实施方式 调整情况	本报告期内未出现募集资金投资项目实施方式调整情况。 公司于2024年4月18日召开第六届董事会第三次会议和第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体和实施地 点的议案》，“高可靠性SiP功率微系统产品产业化项目”、“研发中心建设项目”新增新雷能（北京）微系统工程技术中心有限公司、成 都恩吉芯科技有限公司作为实施主体。
募集资金 投资项目 先期投入	本报告期内未出现募集资金投资项目先期投入及置换情况。 公司于 年 月 日召开董事会第二十三次会议和第五届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投 2022 10 26 项目的自筹资金及已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金10,966.06万元及已支付发行费用

及置换情 82.08万元。

况

用闲置募 集资金暂 时补充流 动募集资 金情况	2025年1月13日，公司已将用于暂时补充流动资金的闲置募集资金18,000万元全部归还至募集资金专用账户，该笔资金使用期限未超过 12个月。 2025年1月16日，公司召开第六届董事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使 用不超过18,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月，到期前将归还至募集资金专户。 2026年1月13日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金18,000万元全部归还至募集资金专用账户，该笔资金使用期限未超 过12个月。
用闲置募 集资金进 行现金管 理情况	年 月 日，公司召开第六届董事会第八次会议、第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管 2024 10 23 理的议案》，同意公司使用不超过人民币40,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买由金融机构发行的投资期限 不超过12个月、安全性高、流动性好、保本型的投资产品，现金管理有效期为董事会审议通过之日起12个月。
项目实施 出现募集 资金节余 的金额及 原因	本报告期内，公司未存在新增结项的募集资金投资项目。 2023年12月8月，公司召开第五届董事会第三十三次会议、第五届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余 募集资金永久补充流动资金的议案》，同意募投项目“5G通信及服务器电源扩产项目”结项并将并将节余募集资金永久补充流动资金的议案。 年 月，公司注销募集资金账户，并将截至注销日结余资金 万元永久补充流动资金。 2024 1 4,322.02
尚未使用 的募集资 金的用途 及去向	截至2025年12月31日，尚未使用募集资金为37,006.91万元，其中存放募集资金专项账户的活期存款余额为19,006.91万元，暂时补充流 动资金18,000.00万元。
募集资金 使用及披 露中存在 的问题或 其他情况	公司不存在违规使用募集资金及披露问题。 因合同纠纷，公司存在少量募集资金被冻结的情况，具体见公司2025年11月25日披露的《关于公司募集资金专户部分资金被冻结的公告》， 涉及金额为301.20万元。上述募集资金冻结涉及金额较小，不会对公司的经营造成重大影响，亦不会对募集资金投资项目产生不利影响。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2025年度，公司不存在改变募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司募集资金使用严格按照《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2025年修订）》等文件规定和《募集资金管理制度》执行。

截至2025年12月31日，本公司已及时、真实、准确、完整地披露了募集资金使用相关信息，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用、存放和管理募集资金的重大情况。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司编制的《北京新雷能科技股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告》进行了鉴证，并出具了鉴证报告。报告认为，新雷能公司管理层编制的《关于2025年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作(2025年修订)》及相关格式指引的规定，公允反映了新雷能公司2025年度募集资金实际存放、管理与使用情况。

七、保荐机构核查程序与核查意见
保荐机构通过资料审阅、现场检查等多种方式，对新雷能募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查方式包括查阅募集资金相关的银行对账单、现场查看募投项目进展、公司公告及其他相关报告与文件，并访谈了相关人员。

经核查，中信证券认为：2025年度公司对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在向特定对象发行股票募集资金使用违反相关法律法规的情形。

（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于北京新雷能科技股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人签字：
唐俊文 肖扬
中信证券股份有限公司
年 月 日