双一科技(300690):双一科技董事、高级管理人员离职管理制度
董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条为规范山东双一科技股份有限公司（以下简称“公司”） 董事、高级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续 性，维护公司及股东的合法权益，公司根据《公司法》《证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和规范性文 件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员 因任期届满、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则 严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的要求； （二）公开透明原则 及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相关信息； （三）平稳过渡原则 确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和治理结构 的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章离职情形与程序 第四条公司董事、高级管理人员离职包含任期届满未连任、主 动辞职、被解除职务以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等 情形。 第五条公司董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董 事、高级管理人员辞职应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中 应说明辞职原因，公司收到辞职报告之日辞职生效。 第六条如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应 当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，履行董 事职务，但存在相关法规另有规定的除外： （一）董事辞职导致董事会成员低于法定最低人数； （二）审计委员会成员辞职导致审计委员会成员低于法定最低 人数，或者欠缺会计专业人士； （三）独立董事辞职导致董事会或者其专门委员会中独立董事 所占比例不符合法律、行政法规或者《公司章程》规定，或者独立 董事中欠缺会计专业人士。 第七条公司应在收到辞职报告后2个交易日内披露董事辞职的 相关情况，并说明原因及影响。涉及独立董事辞职的，需说明是否 对公司治理及独立性构成重大影响。董事提出辞职的，公司应当在 60日内完成补选，确保董事会及其专门委员会构成符合法律、行政 法规和《公司章程》的规定。 第八条公司董事在任职期间出现《公司法》等法律法规规定不 得担任公司董事的情形的，应当立即停止履职，董事会知悉或者应 当知悉该事实发生后应当立即按规定解除其职务。 股东会可在非职工代表董事任期届满前解除其职务，决议作出 之日解任生效。向股东会提出解除非职工代表董事职务提案时，应 提供解除非职工代表董事职务的理由或依据。股东会审议解除非职 工代表董事职务的提案时，应当由出席股东会的股东所持表决权的 过半数通过。 职工代表大会可在职工代表董事任期届满前解除其职务，决议 作出之日解任生效。向职工代表大会提出解除职工代表董事职务提 案时，应提供解除职工代表董事职务的理由或依据。职工代表大会 审议解除职工代表董事职务的提案时，应当由出席职工代表大会的 职工代表过半数通过。 股东会（或职工代表大会）召开前，公司应通知拟被解除职务 的董事，并告知其有权在会议上进行申辩。董事可以选择在会议上 进行口头抗辩，也可以提交书面陈述，并可要求公司将陈述传达给 其他股东（或职工代表）。股东会（或职工代表大会）应当对董事 的申辩理由进行审议，综合考虑解职理由和董事的申辩后再进行表 决。 第九条公司无正当理由，在任期届满前解任董事的，董事可以 要求公司予以赔偿。公司应依据法律法规、《公司章程》的规定及 董事聘任合同的相关约定，综合考虑多种因素确定是否补偿以及补 偿的合理数额。 第十条高级管理人员因违反法律法规、《公司章程》规定，或 因重大失职、渎职等行为损害公司利益，经董事会审议通过，可解 除其高级管理人员职务，其解任自董事会决议作出之日起生效。若 无正当理由，在任期届满前解任高级管理人员，对其造成损害的， 依据劳动合同及相关法律处理。 第十一条公司董事、高级管理人员应在离职后2个交易日内委 托公司通过证券交易所网站申报其姓名、职务、身份证号、证券账 户、离职时间等个人信息。 第三章离职董事、高级管理人员的责任及义务 第十二条董事、高级管理人员离任，应当与继任董事、高级管 理人员或者董事会指定人员进行工作交接，向董事会办妥所有移交 手续，确保公司业务的连续性。 第十三条如离职人员涉及重大投资、关联交易或财务决策等重 大事项的，审计委员会可启动离任审计，并将审计结果向董事会报 告。 第十四条董事、高级管理人员在任职期间作出的公开承诺，无 论其离职原因如何，均应继续履行。若董事、高级管理人员离职时 尚未履行完毕公开承诺，离职董事、高级管理人员应在离职前提交 书面说明，明确未履行完毕承诺的具体事项、预计完成时间及后续 履行计划，公司在必要时采取相应措施督促离职董事、高级管理人 员履行承诺。 第十五条公司董事、高级管理人员离职后，不得利用原职务影 响干扰公司正常经营，或损害公司及股东利益。离职董事、高级管 理人员对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在2年内仍然有效。离职董事、高级管理人员在任职期间因执行职 务而应承担的责任，不因离职而免除或者终止。 第十六条公司董事、高级管理人员离职后，其对公司商业秘密、 技术秘密和其他内幕信息的保密义务在其任职结束后仍然有效，直 至相关信息成为公开信息。 第十七条离职董事、高级管理人员应承担的其他义务的持续期 间应当根据公平的原则决定，视事件发生与离职之间时间的长短， 以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。 第十八条任职尚未结束的董事、高级管理人员，对因其擅自离 职而致使公司造成的损失，应当承担赔偿责任。 第十九条离职董事、高级管理人员因违反《公司法》等相关法 律法规、规范性文件、《公司章程》及本制度的相关规定，给公司 造成损失的，公司有权要求其承担相应的赔偿责任，涉及违法犯罪 的将移送司法机关追究刑事责任。 第四章离职董事、高级管理人员的持股管理 第二十条公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品 种前，应知悉《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件关于 内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二十一条离职董事、高级管理人员的持股变动应遵守以下规 定： （一）公司董事、高级管理人员在离职后6个月内不得转让其所 持公司股份； （二）公司董事、高级管理人员在任期届满前离职的，应当在 其就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，遵守以下规定： 1、每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式减持的股份， 不得超过其所持公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外； 2、公司董事、高级管理人员所持股份不超过一千股的，可一次 全部转让，不受前款转让比例的限制； 3、中国证监会、深圳证券交易所的其他规定。 第二十二条离职董事、高级管理人员对持有股份比例、持有期 限、变动方式、变动数量、变动价格等作出承诺的，应当严格履行 所作出的承诺。 第二十三条离职董事、高级管理人员的持股变动情况由公司董 事会秘书负责监督，如有需要及时向监管部门报告。 第五章责任追究机制 第二十四条公司应当对离职董事、高级管理人员是否存在未尽 义务、未履行完毕的承诺，是否涉嫌违法违规行为等进行审查。如 公司发现离职董事、高级管理人员存在未履行承诺、移交瑕疵或违 反忠实义务等情形的，董事会应召开会议审议对该等人员的具体追 责方案，追偿金额包括但不限于直接损失、预期利益损失及合理维 权费用等。 第二十五条离职董事、高级管理人员对追责决定有异议的，可 自收到通知之日起15日内向公司审计委员会申请复核，复核期间 不影响公司采取财产保全措施（如有）。 第六章附则 第二十六条本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规范 性文件和《公司章程》等相关规定执行；本制度如与国家颁布的法 律、法规和《公司章程》不一致，应以国家有关法律、法规和《公 司章程》的规定为准。 第二十七条本制度由公司董事会负责解释。 第二十八条本制度自公司董事会通过后生效并实施，修订时亦 同。 山东双一科技股份有限公司 2026年04月 中财网
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