大族数控(301200):中信证券股份有限公司关于深圳市大族数控科技股份有限公司2025年年度跟踪报告

时间：2026年04月21日 00:13:33 中财网

原标题:大族数控:中信证券股份有限公司关于深圳市大族数控科技股份有限公司2025年年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于深圳市大族数控科技股份有限公司
2025年年度跟踪报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司	被保荐公司简称：大族数控
保荐代表人姓名：吴斌	联系电话：0755-23835238
保荐代表人姓名：熊科伊	联系电话：0755-23835238

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是，根据《内部控制审计报告》（容诚审字 [2026]518Z0050）以及《深圳市大族数控科技 股份有限公司2025年度内部控制自我评价报 告》，发行人有效执行了相关规章制度。
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	12次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东会次数	2次
（2）列席公司董事会次数	4次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定 报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	公司于2025年10月1日披露了《关于公司部分 募集资金投资项目调整建设内容、增加实施主 体和实施地点及项目延期的公告》，对“PCB 专用设备生产改扩建项目”的建设内容进行调 整，增加全资子公司麦逊电子和升宇智能为实 施主体，同时增加租赁深圳市宝安区福海街道 凤塘大道604号为项目实施地点，并根据项目 实际建设进度，将“PCB专用设备生产改扩建 项目”、“PCB专用设备技术研发中心建设项 目”达到预定可使用状态的日期调整至2026年 6月30日。保荐人已提请公司管理层关注募投 项目建设进度及与已披露信息的匹配程度，后 续保荐人将实时跟踪该项目的进展情况，如发 现相关项目存在变化或再次延期的可能性，将 及时督促公司履行相应的信息披露义务。
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数	10次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除 外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	不适用
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2025年12月16日
（3）培训的主要内容	根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等规则要 求，对上市公司募集资金管理及信息披露、上 市公司股东及董事、高级管理人员及其他相关 人员减持股份规则等进行培训。
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	保荐人查阅了公司信息披露文件，投资 者关系登记表，深圳证券交易所互动易 网站披露信息，重大信息的传递披露流 程文件，内幕信息管理和知情人登记管 理情况，信息披露管理制度，会计师出 具的《内部控制审计报告》（容诚审字 [2026]518Z0050号），检索公司舆情报 道，对高级管理人员进行访谈，未发现 公司在信息披露方面存在重大问题。	不适用
2.公司内部 制度的建立 和执行	保荐人查阅了公司章程及内部制度文件， 查阅了公司出具的《深圳市大族数控科技 股份有限公司2025年度内部控制自我评价	不适用
	报告》、会计师出具的《内部控制审计报 告》（容诚审字[2026]518Z0050号）等文 件，对公司高级管理人员进行访谈，未发 现公司在公司内部制度的建立和执行方面 存在重大问题。
3．“三会” 运作	保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规 则及会议材料、信息披露文件，对高级管 理人员进行访谈，未发现公司在“三会” 运作方面存在重大问题。	不适用
4.控股股东 及实际控制 人变动	保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、 最新公司章程、三会文件、信息披露文 件，未发现公司控股股东及实际控制人发 生变动。	不适用
5.募集资金 存放及使用	保荐人查阅了公司募集资金管理使用制 度，查阅了募集资金专户银行对账单和募 集资金使用明细账，并对大额募集资金支 付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息 披露文件和决策程序文件，实地查看募集 资金投资项目现场，了解项目建设进度及 资金使用进度，取得上市公司出具的募集 资金使用情况报告和年审会计师出具的募 集资金使用情况鉴证报告，对公司高级管 理人员进行访谈，未发现公司在募集资金 存放及使用方面存在重大问题。	不适用
6.关联交易	保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的 内部制度，取得了关联交易明细，查阅了 决策程序和信息披露材料，对关联交易的 定价公允性进行分析，对高级管理人员进 行访谈，未发现公司在关联交易方面存在 重大问题。	不适用
7.对外担保	保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的 内部制度，取得了对外担保明细，查阅了 决策程序和信息披露材料，对高级管理人	不适用
	员进行访谈，未发现公司在对外担保方面 存在重大问题。
8.购买、出 售资产	保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部 制度，取得了资产购买、出售明细，查阅 了决策程序和信息披露材料，对资产购 买、出售的定价公允性进行分析，对高级 管理人员进行访谈，未发现公司在购买、 出售资产方面存在重大问题。	不适用
9.其他业务 类别重要事 项（包括对 外投资、风 险投资、委 托理财、财 务资助、套 期保值等）	保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、 委托理财、财务资助、套期保值等相关制 度，取得了相关业务协议、交易明细，查 阅了决策程序和信息披露材料，对高级管 理人员进行访谈，未发现公司在上述业务 方面存在重大问题。	不适用
10．发行人 或者其聘请 的证券服务 机构配合保 荐工作的情 况	发行人和会计师配合了保荐人关于募集资 金存放与使用情况专项核查、公司内部控 制评价等工作，配合提供了《募集资金年 度存放、管理与使用情况鉴证报告》（容 诚专字[2026]518Z0062号）《内部控制审 计报告》（容诚审字[2026]518Z0050号） 等报告及相关资料。	不适用
11.其他（包 括经营环 境、业务发 展、财务状 况、管理状 况、核心技 术等方面的 重大变化情 况）	保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披 露文件、财务报表，查阅了公司董事、监 事、高级管理人员名单及其变化情况，实 地查看公司生产经营环境，查阅同行业上 市公司的定期报告及市场信息，对公司高 级管理人员进行访谈，未发现公司在经营 环境、业务发展、财务状况、管理状况、 核心技术等方面存在重大问题。	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行 承诺	未履行承诺的原 因及解决措施
1.流通限制及自愿锁定的承诺	是	不适用
2.关于避免同业竞争的承诺	是	不适用
3.关于减少和规范关联交易的承诺	是	不适用
4.稳定股价的预案及承诺	是	不适用
5.股份回购和股份买回的措施和承诺	是	不适用
6.欺诈发行上市时相关措施的承诺函	是	不适用
7.摊薄即期回报的填补措施及承诺	是	不适用
8.利润分配的承诺	是	不适用
9.依法承担赔偿责任	是	不适用
10.未履行承诺的措施	是	不适用
11. 股东信息披露专项承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和深圳证券 交易所对保荐人或者其保荐的公司 采取监管措施的事项及整改情况	2025年1月1日至2025年6月30日，我公司作为保荐人受到中 国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下： 2025年6月6日，深圳证券交易所对我公司出具《关于对中信 证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司 担任辉芒微电子（深圳）股份有限公司首次公开发行股票并 在创业板上市保荐人，在执业过程中未按照《监管规则适用 指引——发行类第5号》5-12的要求对发行人经销收入内部 控制的有效性进行充分核查，核查程序执行不到位，发表的 核查意见不准确；未按照《发行类第5号》5-15的核查要求 对发行人与主要供应商及关联方之间的异常大额资金流水、 最终流向予以充分核查，且未采取充分的替代性核查措施， 获取的核查证据不足以支持其核查结论，核查程序执行不到 位；未对发行人生产周期披露的准确性予以充分关注并审慎 核查。上述行为违反了本所《股票发行上市审核规则》第二 十七条、第三十八条第二款的规定，对我公司采取书面警示 的自律监管措施。我公司在收到上述监管函件后高度重视，
	采取切实措施进行整改，提交了书面整改报告，并对相关人 员进行了内部追责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律 法规、深交所业务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守 信，勤勉尽责，认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保 证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。
3.其他需要报告的重大事项

（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市大族数控科技股份有限公司2025年年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签名）：
吴 斌 熊科伊
保荐人：中信证券股份有限公司
年 月 日