贵阳银行(601997):贵阳银行股份有限公司2025年度内部控制审计报告

时间：2026年04月23日 00:13:50 中财网

原标题:贵阳银行:贵阳银行股份有限公司2025年度内部控制审计报告

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一、内部控制审计报告…………………………………………第1—2页二、报告附件……………………………………………………第3—8页内部控制审计报告
天健审〔2026〕8-413号
贵阳银行股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了贵阳银行股份有限公司（以下简称贵阳银行）2025年12月31日的财务报告内部控制的有效性。

一、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是贵阳银行董事会的责任。

二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。

三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。

四、财务报告内部控制审计意见
我们认为，贵阳银行于2025年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国·杭州 中国注册会计师：
中国注册会计师：
二〇二六年四月二十二日
本复印件仅供贵阳银行股份有限公司天健审〔2026〕8-413号报告后附之用， 证明天健会计师事务所（特殊普通合伙）合法经营，他用无效且不得擅自外传。

用，证明天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有合法执业资质，他用无效且不得擅自外传。

本复印件仅供贵阳银行股份有限公司天健审〔2026〕8-413号报告后附之用，证明天健会计师事务所（特殊普通合伙）合法从事证券服务业务的备案工作已完备，他用无效且不得擅自外传。

本复印件仅供贵阳银行股份有限公司天健审〔2026〕8-413号报告后附之用，证明李斌是中国注册会计师，他用无效且不得擅自外传。

本复印件仅供贵阳银行股份有限公司天健审〔2026〕8-413号报告后附之用，证明朱斌是中国注册会计师，他用无效且不得擅自外传。