贵阳银行(601997):贵阳银行股份有限公司关于续聘会计师事务所
优先股代码：360031 优先股简称：贵银优1 贵阳银行股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。重要内容提示： ?拟续聘的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称天健）。 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息
天健具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提 职业风险基金和购买职业保险。截至2025年末，累计已计提职业风 险基金和购买的职业保险累计赔偿限额合计超过2亿元，职业风险基 金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。 天健近三年存在执业行为相关民事诉讼，在执业行为相关民事诉 讼中存在承担民事责任的情况。天健近三年因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任的情况如下：
3.诚信记录 天健近三年（2023年1月1日至2025年12月31日）因执业行 为受到行政处罚4次、监督管理措施17次、自律监管措施13次，纪 律处分5次，未受到刑事处罚。112名从业人员近三年因执业行为受 到行政处罚15人次、监督管理措施63人次、自律监管措施42人次、 纪律处分23人次，未受到刑事处罚。上述事项均不涉及金融业。根 据相关法律法规的规定，上述事项不影响天健承接或执行证券服务业务以及金融企业审计业务。 （二）项目信息 1.基本信息 项目合伙人及签字注册会计师：李斌，1998年成为注册会计师， 1995年开始从事上市公司审计，1998年开始在天健执业，2025年开 始为本公司提供审计服务，近三年签署及复核的上市公司审计报告超过5家，涉及的行业包括金融业。 签字注册会计师：邹彦，2013年成为注册会计师，2011年开始 从事上市公司审计，2024年开始在天健执业，2025年开始为本公司 提供审计服务；近三年签署1家上市公司审计报告，涉及的行业包括 金融业。 签字注册会计师：朱斌，2015年成为注册会计师，2012年开始 从事上市公司审计，2015年开始在天健执业，2025年开始为本公司 提供审计服务；近三年签署1家上市公司审计报告。 项目质量复核人员：黄源源，2000年成为注册会计师，2000年 开始从事上市公司审计，2011年开始在天健执业，2025年开始为本 公司提供审计服务；近三年签署及复核的上市公司审计报告超过5家，涉及的行业包括金融业。 2.诚信记录 项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员近三年不存在 因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。 3.独立性 天健及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员不存在 可能影响独立性的情形。 4.审计收费 公司2026年度审计费用为人民币308万元（其中包括2026年度 财务报告审计、半年度审阅以及季度执行商定程序等费用人民币258 万元，以及内控审计费用人民币50万元），该费用包括有关的税费 以及差旅、办公、出差补贴等各项杂费，与上年度审计费用相比增加28万元。本次审计费用按照市场公允合理的定价原则，综合考虑业 务规模、审计工作量等因素后协商确定。 二、拟续聘会计师事务所履行的程序 （一）审计委员会审议意见 公司第六届董事会审计委员会2026年度第二次会议审议通过了 《关于贵阳银行股份有限公司续聘2026年度会计师事务所的议案》，董事会审计委员会已对天健的基本信息、人员信息、业务规模、投资者保护能力、独立性和诚信记录、审计服务情况等进行了解和审查，已事前认可《关于贵阳银行股份有限公司续聘2026年度会计师事务 所的议案》，并同意将该议案提交公司董事会审议。 （二）独立董事的独立意见 公司独立董事发表独立意见认为，公司续聘天健担任公司2026 年度财务报告审计和内控审计机构的相关决策程序符合法律法规及 《公司章程》等规定。同意将《关于贵阳银行股份有限公司续聘2026年度会计师事务所的议案》提交股东会审议。 （三）董事会的审议和表决情况 2026年4月22日，公司第六届董事会2026年度第二次会议审 议通过了《关于贵阳银行股份有限公司续聘2026年度会计师事务所 的议案》，同意聘请天健为公司2026年度会计师事务所。 董事会表决情况：13票同意，0票反对，0票弃权。 （四）生效日期 本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东会审议，并自公司 股东会审议通过之日起生效。 特此公告。 贵阳银行股份有限公司董事会 2026年4月22日 中财网
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