皓元医药(688131):上海皓元医药股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

时间：2026年04月23日 01:54:53 中财网

原标题:皓元医药:上海皓元医药股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2026-012
转债代码：118051 转债简称：皓元转债
上海皓元医药股份有限公司
2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。根据《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称“《自律监管指引1号》”）的规定，将上海皓元医药股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海皓元医药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2024]1289号）同意，公司向不特定对象发行82,235.00万元的可转换公司债券，期限6年，每张面值为人民币100元，发行数量为822,350手（8,223,500张）。本次发行的募集资金总额为人民币822,350,000.00元，扣除不含税的发行费用10,612,390.15元，实际募集资金净额为811,737,609.85元。上述募集资金已于2024年12月4日全部到位，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年12月5日出具了《验资报告》（容诚验字[2024]200Z0069号）。公司对募集资金采取了专户存储管理。

截至2025年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：
募集资金基本情况表
单位：人民币元

发行名称	2024年度向不特定对象发行可转换公司 债券
募集资金到账时间	2024 12 4 年 月 日
本次报告期	2025年1月1日至2025年12月31日
项目	金额
一、募集资金总额	822,350,000.00
减：直接支付发行费用	10,612,390.15
二、募集资金净额	811,737,609.85
减：
以前年度已使用金额	86,792,225.37
本年度使用金额	286,852,211.17
现金管理金额	30,000,000.00
银行手续费支出及汇兑损益	481.14
加：
募集资金利息收入	9,682,111.57
三、报告期期末募集资金专户余额	417,774,803.74

注：报告期末，募集资金专户与用于现金管理的募集资金金额合计为447,774,803.74元。

二、募集资金管理情况
根据《上市公司募集资金监管规则》和《自律监管指引1号》的有关规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《上海皓元医药股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

2024年12月4日，公司与中信银行股份有限公司上海分行和民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）签署《募集资金专户存储三方监管协议》，在中信银行股份有限公司上海分行开设募集资金专项账户（账号为：
8110201012901842774）；公司与兴业银行股份有限公司上海杨浦支行和民生证券签署《募集资金专户存储三方监管协议》，在兴业银行股份有限公司上海杨浦支行开设募集资金专项账户（账号为：216190100100308815）；公司与招商银行股份有限公司上海分行和民生证券签署《募集资金专户存储三方监管协议》，在招商银行股份有限公司上海分行开设募集资金专项账户（账号为：
121941334410008）；公司与中国光大银行股份有限公司上海自贸试验区分行和民生证券签署《募集资金专户存储三方监管协议》，在中国光大银行股份有限公司上海自贸试验区分行开设募集资金专项账户（账号为：76250188000159364）。

2024年12月19日，公司与菏泽皓元医药科技有限公司（以下简称“菏泽皓元”）、中国银行股份有限公司成武支行和民生证券签署《募集资金专户存储四方监管协议》，在中国银行股份有限公司成武支行开设募集资金专项账户（账号为：233852404911）；公司与菏泽皓元、中国银行股份有限公司成武支行和民生证券签署《募集资金专户存储四方监管协议》，在中国银行股份有限公司成武支行开设募集资金专项账户（账号为：226052415981）。

2025年11月19日，公司与合肥欧创基因生物科技有限公司（以下简称“欧创生物”）、中国光大银行股份有限公司合肥分行（以下简称“光大银行合肥分行”）和国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐机构”）签订募集资金监管协议，在光大银行合肥分行开设募集资金专项账户用于“欧创生物新型药物技术研发中心”（账号为：54840180807036066）。

上述三方、四方监管协议与上海证券交易所的监管协议范本不存在重大差异，三方、四方监管协议的履行不存在问题。

截至2025年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：
募集资金存储情况表
单位：人民币元

发行名称	2024年度向不特定对象发行 可转换公司债券
募集资金到账时间			2024年12月4日
账户名称	开户银行	银行账号	报告期末余额	账户状态
皓元医药	光大银行自贸试验 区分行	76250188000159364	32,567.63	使用中
皓元医药	中信银行上海分行	8110201012901842774	341,018,343.92	使用中
皓元医药	兴业银行杨浦支行	216190100100308815	34,083,234.22	使用中
皓元医药	招商银行股份有限 公司上海陆家嘴支 行	121941334410008	41,185,321.96	使用中
菏泽皓元	中国银行成武支行	226052415981	3,346.02	使用中
菏泽皓元	中国银行成武支行	233852404911	594,126.13	使用中
欧创生物	光大银行合肥分行	54840180807036066	857,863.86	使用中
合计	—	417,774,803.74

注：公司于2025年12月31日在兴业银行杨浦支行的募集资金账户申购了一笔2,400万元的结构性存款，该理财产品起息日为2026年1月4日；于2025年12月31日在中信银行上海分行的募集资金账户申购了一笔33,500万元的结构性存款，该理财产品起息日为2026年1月1日。

截至2025年12月31日，前述2笔理财产品对应的募集资金仍在募集资金专户中并处于认三、2025年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况截至2025年12月31日，2024年度向不特定对象发行可转换公司债券募集资金累计投入37,364.44万元，具体使用情况详见附表1：《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况
1、2024年12月13日，公司第三届董事会第四十二次会议、第三届监事会第四十次会议审议通过了《关于使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金4,033.30万元（含税）置换预先已投入募投项目的自筹资金，使用募集资金68.48万元（不含税）置换已预先支付发行费用的自筹资金。具体内容详见公司于2024年12月14日在上海证券交易所网站披露的《上海皓元医药股份有限公司关于使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2024-089）。

公司已于2024年度完成使用募集资金4,033.30万元置换预先投入募投项目自筹资金；2025年度，公司使用募集资金68.48万元置换了已预先支付发行费用的自筹资金。

2、公司于2025年8月26日召开第四届董事会审计委员会第五次会议、于2025年8月27日召开第四届董事会第十一次会议，审议并通过了《关于向不特定对象发行可转换公司债券募投项目调整部分实施地点及延期的议案》，同意公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目“高端医药中间体及原料药CDMO产业化项目（一期）”在投资总额、实施方式及实施主体不变的情况下，将部分车间、公用工程及辅助设施的实施地点进行调整，并将该项目达到预定可使用状态日期整体延期至2029年6月。公司车间4中已投入的土地建设工程费用因土地建设工程设施无法进行转移，公司以自有资金324.59万元进行了置换并转入募集资金专户，其中涉及2024年度已使用募集资金置换前期自有资金投入的金额为273.74万元。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2025年度，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
1、2024年12月13日，公司召开第三届董事会第四十二次会议、第三届监事会第四十次会议，审议并通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募投项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币60,000万元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本型产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、协定存款、收益凭证等），使用期限为自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司董事会授权公司经营管理层行使此次现金管理投资决策权并签署相关合同文件，并由公司财务部门负责组织现金管理相关事项的实施。公司监事会及保荐机构对上述事项发表了明确的同意意见。具体内容详见公司于2024年12月14日在上海证券交易所网站披露的《上海皓元医药股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-090）。

2、2025年12月12日，公司召开第四届董事会审计委员会第八次会议、第四届董事会第十五次会议，审议并通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募投项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币50,000.00万元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本型投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、大额存单等），使用期限为自2025年12月12日起不超过12个月，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司董事会授权公司经营管理层行使此次现金管理投资决策权并签署相关合同文件，并由公司财务部门负责组织现金管理相关事项的实施。保荐机构对上述事项发表了无异议的核查意见。具体内容详见公司于2025年12月13日在上海证券交易所网站披露的《上海皓元医药股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》(公告编号：2025-125）。

募集资金现金管理审核情况表
单位：人民币元

发行名称	2024年度向不特定对象发行可转换公司债券
募集资金到账时间		2024年12月4日
计划进行现金 管理的金额	计划进行现金 管理的方式	计划起始日期	计划截止日期	董事会审议通 过日期
600,000,000.00	保本型投资产 品	2024年12月13 日	2025年12月12 日	2024年12月13 日
500,000,000.00	保本型投资产 品	2025年12月12 日	2026年12月11 日	2025年12月12 日

截至2025年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的余额为30,000,000.00元，具体情况如下：
募集资金现金管理明细表
单位：人民币元

发行名称	2024年度向不特定对象发行可转换公司债券
募集资金到账时间			2024年12月4日
委托 方	受托 银行	产品 名称	产品 类型	购买 金额	起始 日期	截止 日期	归还 日期	尚未 归还 金额	预计 年化 收益 率	利息 金额
皓元医 药	兴业银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	70,000, 000.00	2024年 12月18 日	2025年 1月20 日	2025年 1月20 日	0	2.24%	141,764 .38
皓元医 药	中信银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	300,000 ,000.00	2024年 12月20 日	2025年 2月18 日	2025年 2月18 日	0	2.22%	1,094,7 94.52
皓元医 药	招商银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	79,000, 000.00	2024年 12月25 日	2025年 3月25 日	2025年 3月25 日	0	2.00%	389,589 .04
皓元医 药	兴业银 行	大额存 单	保本浮 动收益	70,000, 000.00	2025年 1月20 日	2025年 2月20 日	2025年 2月20 日	0	1.35%	78,750. 00
皓元医 药	中信银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	50,000, 000.00	2025年 2 月 1 日	2025年 2月28 日	2025年 2月28 日	0	2.20%	81,369. 86
皓元医 药	兴业银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	70,000, 000.00	2025年 2月24 日	2025年 3月31 日	2025年 3月31 日	0	2.13%	142,972 .61
皓元医 药	中信银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	300,000 ,000.00	2025年 2月22	2025年 3月28	2025年 3月28	0	2.16%	603,616 .44
					日	日	日
皓元医 药	中信银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	40,000, 000.00	2025年 3 月 3 日	2025年 3月31 日	2025年 3月31 日	0	2.21%	67,813. 70
皓元医 药	招商银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	79,000, 000.00	2025年 4 月 1 日	2025年 4月29 日	2025年 4月29 日	0	2.02%	122,417 .53
皓元医 药	中信银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	300,000 ,000.00	2025年 3月29 日	2025年 6月30 日	2025年 6月30 日	0	2.20%	1,681,6 43.84
皓元医 药	兴业银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	70,000, 000.00	2025年 4 月 1 日	2025年 4月30 日	2025年 4月30 日	0	2.14%	119,019 .17
皓元医 药	中信银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	40,000, 000.00	2025年 4 月 1 日	2025年 4月30 日	2025年 4月30 日	0	2.18%	69,282. 19
皓元医 药	招商银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	70,000, 000.00	2025年 5 月 6 日	2025年 5月13 日	2025年 5月13 日	0	1.95%	26,178. 08
皓元医 药	招商银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	10,000, 000.00	2025年 4月30 日	2025年 7月30 日	2025年 7月30 日	0	2.00%	49,863. 01
皓元医 药	兴业银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	70,000, 000.00	2025年 5 月 6 日	2025年 5月30 日	2025年 5月30 日	0	2.15%	98,958. 90
皓元医 药	中信银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	40,000, 000.00	2025年 5 月 1 日	2025年 5月30 日	2025年 5月30 日	0	2.00%	63,561. 64
皓元医 药	招商银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	50,000, 000.00	2025年 5月14 日	2025年 8月14 日	2025年 8月14 日	0	2.00%	252,054 .79
皓元医 药	招商银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	20,000, 000.00	2025年 5月15 日	2025年 8月15 日	2025年 8月15 日	0	2.00%	100,821 .92
皓元医 药	中信银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	40,000, 000.00	2025年 6 月 1 日	2025年 6月30 日	2025年 6月30 日	0	1.81%	57,523. 29
皓元医 药	兴业银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	70,000, 000.00	2025年 6 月 3 日	2025年 6月30 日	2025年 6月30 日	0	2.06%	106,668 .49
皓元医 药	中信银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	340,000 ,000.00	2025年 7 月 1 日	2025年 7月31 日	2025年 7月31 日	0	2.03%	567,287 .67
皓元医	兴业银	结构性	保本浮	60,000,	2025年	2025年	2025年	0	2.10%	103,561
药	行	存款	动收益	000.00	7 月 1 日	7月31 日	7月31 日			.64
皓元医 药	中信银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	340,000 ,000.00	2025年 8 月 1 日	2025年 8月29 日	2025年 8月29 日	0	1.84%	479,912 .33
皓元医 药	兴业银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	48,000, 000.00	2025年 8 月 1 日	2025年 8月29 日	2025年 8月29 日	0	2.12%	78,062. 46
皓元医 药	招商银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	10,000, 000.00	2025年 8 月 8 日	2025年 10月9 日	2025年 10月9 日	0	1.80%	30,575. 34
菏泽皓 元	中国银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	9,000,0 00.00	2025年 5 月 6 日	2025年 5月28 日	2025年 5月28 日	0	0.64%	3,471.7 8
菏泽皓 元	中国银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	6,000,0 00.00	2025年 6 月 3 日	2025年 8 月 4 日	2025年 8 月 4 日	0	1.92%	19,568. 22
菏泽皓 元	中国银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	5,000,0 00.00	2025年 8 月 8 日	2025年 8月29 日	2025年 8月29 日	0	0.40%	1,150.6 8
皓元医 药	招商银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	20,000, 000.00	2025年 8月19 日	2025年 11月18 日	2025年 11月18 日	0	1.75%	87,260. 27
皓元医 药	招商银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	20,000, 000.00	2025年 8月28 日	2025年 10月28 日	2025年 10月28 日	0	1.75%	58,493. 15
皓元医 药	招商银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	30,000, 000.00	2025年 9 月 2 日	2025年 9月30 日	2025年 9月30 日	0	1.64%	37,742. 47
皓元医 药	中信银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	340,000 ,000.00	2025年 9 月 1 日	2025年 9月30 日	2025年 9月30 日	0	1.79%	483,545 .21
皓元医 药	兴业银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	40,000, 000.00	2025年 9 月 1 日	2025年 9月30 日	2025年 9月30 日	0	1.62%	51,484. 93
菏泽皓 元	中国银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	5,000,0 00.00	2025年 9 月 5 日	2025年 9月26 日	2025年 9月26 日	0	0.39%	1,121.9 2
皓元医 药	中信银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	340,000 ,000.00	2025年 10月1 日	2025年 10月31 日	2025年 10月31 日	0	1.80%	503,013 .70
皓元医 药	招商银 行	7天通 知	保本浮 动收益	30,000, 000.00	2025年 9月30 日	2025年 10月9 日	2025年 10月9 日	0	0.75%	5,625.0 0
皓元医 药	兴业银 行	7天通 知	保本浮 动收益	46,000, 000.00	2025年 9月30 日	2025年 10月9 日	2025年 10月9 日	0	0.75%	8,625.0 0
皓元医 药	兴业银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	35,000, 000.00	2025年 10月10 日	2025年 10月31 日	2025年 10月31 日	0	1.64%	33,024. 66
皓元医 药	招商银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	20,000, 000.00	2025年 10月13 日	2026年 1月13 日	2026年 1月13 日	20,000, 000.00	1.70%	85,698. 63 （注）
皓元医 药	招商银 行	大额存 单	保本浮 动收益	20,000, 000.00	2025年 10月15 日	2025年 11月15 日	2025年 11月15 日	0	1.10%	18,333. 33
皓元医 药	招商银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	20,000, 000.00	2025年 11月3 日	2025年 11月28 日	2025年 11月28 日	0	1.53%	20,958. 90
皓元医 药	中信银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	340,000 ,000.00	2025年 11月1 日	2025年 11月28 日	2025年 11月28 日	0	1.72%	432,591 .78
皓元医 药	兴业银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	35,000, 000.00	2025年 11月3 日	2025年 12月1 日	2025年 12月1 日	0	1.67%	44,838. 36
皓元医 药	招商银 行	7天通 知	保本浮 动收益	10,000, 000.00	2025年 11月26 日	—	—	10,000, 000.00	0.75%	—
皓元医 药	招商银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	20,000, 000.00	2025年 12月2 日	2025年 12月30 日	2025年 12月30 日	0	1.55%	23,780. 82
皓元医 药	招商银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	20,000, 000.00	2025年 12月3 日	2025年 12月31 日	2025年 12月31 日	0	1.55%	23,780. 82
皓元医 药	中信银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	260,000 ,000.00	2025年 12月1 日	2025年 12月31 日	2025年 12月31 日	0	1.75%	373,972 .60
皓元医 药	中信银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	20,000, 000.00	2025年 12月1 日	2025年 12月31 日	2025年 12月31 日	0	1.67%	27,452. 06
皓元医 药	中信银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	20,000, 000.00	2025年 12月1 日	2025年 12月31 日	2025年 12月31 日	0	1.67%	27,452. 06
皓元医 药	中信银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	20,000, 000.00	2025年 12月1 日	2025年 12月31 日	2025年 12月31 日	0	1.67%	27,452. 06
皓元医 药	中信银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	20,000, 000.00	2025年 12月1	2025年 12月31	2025年 12月31	0	1.67%	27,452. 06
					日	日	日
皓元医 药	兴业银 行	结构性 存款	保本浮 动收益	33,000, 000.00	2025年 12月2 日	2025年 12月31 日	2025年 12月31 日	0	1.55%	40,639. 73

注：该笔理财已于2026年1月13日到期赎回，利息金额为85,698.63元。

（五）节余募集资金使用情况
2025年度，公司不存在节余募集资金使用情况。

（六）募集资金使用的其他情况
1、2025年3月26日，公司召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，审议并通过了《关于向不特定对象发行可转换公司债券部分募投项目延期的议案》，同意公司将向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目“265t/a高端医药中间体产品项目”达到预定可使用状态的时间延期至2026年4月。

公司监事会对该事项发表了明确的同意意见，保荐机构出具了无异议的核查意见。

具体内容详见公司于2025年3月28日在上海证券交易所网站披露的《上海皓元医药股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券部分募投项目延期的公2025-037
告》（公告编号： ）。

2、公司于2025年8月26日召开第四届董事会审计委员会第五次会议、于2025年8月27日召开第四届董事会第十一次会议，审议并通过了《关于向不特定对象发行可转换公司债券募投项目调整部分实施地点及延期的议案》，同意公司将向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目“高端医药中间体及原料药CDMO
产业化项目（一期）”部分车间、公用工程及辅助设施的实施地点在原厂区内进行调整，并将该项目达到预定可使用状态的时间延期至2029年6月。公司保荐机构对该事项出具了无异议的核查意见。具体内容详见公司于2025年8月29日在上海证券交易所网站披露的《上海皓元医药股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券募投项目调整部分实施地点及延期的公告》（公告编号：2025-104
）。

3、公司于2025年11月19日召开第四届董事会审计委员会第七次会议、第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向子公司增资以实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金5,000.00万元向子公司欧创生物增资，用于实施募投项目“欧创生物新型药物技术研发中心”。公司保荐机构对该事项出具了无异议的核查意见。具体内容详见公司于2025年11月20日在上海证券交易所网站披露的《上海皓元医药股份有限公司关于使用部分募集资金向子公司增资以实施募投项目的公告》（公告编号：2025-121）。

四、变更募投项目的资金使用情况
截至2025年12月31日，公司募投项目的资金使用未发生变更情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）认为，公司2025年度《募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照《上市公司募集资金监管规则》及交易所的相关规定编制，公允反映了皓元医药2025年度募集资金实际存放、管理与使用情况。

七、保荐人或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。

保荐机构认为：皓元医药2025年度募集资金存放、管理和实际使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司募集资金监管规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

特此公告。

上海皓元医药股份有限公司董事会
2026年4月23日
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元

发行名称	2024年度向不特定对象发行可转换公司债券
募集资金到账日期	2024年12月4日
本年度投入募集资金总额	28,685.22
已累计投入募集资金总额	37,364.44
变更用途的募集资金总额	-
变更用途的募集资金总额比例			-
承诺投资 项目和超 募资金投 向	募投 项目 性质	已变更项 目，含部 分变更 （如有）	募集资金承 诺投资总额	调整后投 资总额	截至期末 承诺投入 金额(1)	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末 累计投入 金额与承 诺投入金 额的差额 (3)＝(2)- (1)	截至期 末投入 进度(4) ＝ (2)/(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期（具 体到月 份）	本 年 度 实 现 的 效 益	是否 达到 预计 效益	项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
高端医药 中间体及 原料药 CDMO产 业化项目 （一期）	生产 建设	否	37,307.00	37,307.00	37,307.00	2,752.44	3,844.04	-33,462.96	10.30%	2029年 6月	—	—	否
265t/a高 端医药中 间体产品 项目	生产 建设	否	12,443.00	12,443.00	12,443.00	5,328.19	9,150.09	-3,292.91	73.54%	2026年 12月 （注 4）	—	—	否
欧创生物 新型药物 技术研发 中心	研发 项目	否	7,985.00	7,985.00	7,985.00	914.24	914.24	-7,070.76	11.45%	2026年 12月	—	—	否
补充流动 资金	补流	否	24,500.00	23,438.76	23,438.76	19,690.35	23,456.07	17.31	100.07%	—	—	—	否
合计	82,235.00	81,173.76	81,173.76	28,685.22	37,364.44	-43,809.32	46.03%	—	—	—	—
未达到计 划进度原 因（分具体 募投项目）	——
项目可行 性发生重 大变化的 情况说明	——
募集资金 投资项目 先期投入 及置换情 况	详情请见报告正文“三、（二）募投项目先期投入及置换情况”。
用闲置募 集资金暂	——

（未完）