[年报]国检集团(603060):中国国际金融股份有限公司关于中国国检测试控股集团股份有限公司2025年度持续督导年度报告书

时间：2026年04月24日 12:54:43 中财网

原标题:国检集团:中国国际金融股份有限公司关于中国国检测试控股集团股份有限公司2025年度持续督导年度报告书

中国国际金融股份有限公司
关于中国国检测试控股集团股份有限公司
2025年度持续督导年度报告书
经中国证券监督管理委员会《关于同意中国国检测试控股集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2024〕1227号）同意注册，并经上海证券交易所同意，中国国检测试控股集团股份有限公司（以下简称“国检集团”、“公司”、“发行人”）向不特定对象发行可转换公司债券 8,000,000张，每张面值为人民币 100元，可转换公司债券募集资金总额为人民币 800,000,000.00元，扣除保荐与承销费用（不含税）5,660,377.36元后公司实际收到的募集资金为 794,339,622.64元，上述资金已于 2024年 10月 23日全部到账。另扣除与发行有关的费用 2,198,113.22元，公司本次募集资金净额为 792,141,509.42元。中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“保荐人”）担任国检集团 2024年度向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构。

保荐人根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》的相关规定，出具 2025年度持续督导年度报告书。


一、保荐人对上市公司的持续督导工作情况

序号	项目	工作内容
1	建立健全并有效执行持续督导工作制度， 并针对具体的持续督导工作制定相应的工 作计划。	保荐机构已建立健全并有效执行了 持续督导制度，并制定了相应的工 作计划
2	根据中国证监会相关规定，在持续督导工 作开始前，与上市公司或相关当事人签署 持续督导协议，明确双方在持续督导期间 的权利和义务，并报上海证券交易所备 案。	保荐机构已与国检集团签订保荐协 议，该协议明确了双方在持续督导 期间的权利和义务，并报上海证券 交易所备案
3	通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 职调查等方式开展持续督导工作。	保荐机构通过日常沟通、定期或不 定期回访、现场检查等方式，了解 国检集团业务情况，对国检集团开 展了持续督导工作
序号	项目	工作内容
4	持续督导期间，按照有关规定对上市公司 违法违规事项公开发表声明的，应于披露 前向上海证券交易所报告，并经上海证券 交易所审核后在指定媒体上公告。	经核查国检集团相关资料，2025年 度国检集团在持续督导期间未发生 按有关规定须保荐机构公开发表声 明的违法违规事项
5	持续督导期间，上市公司或相关当事人出 现违法违规、违背承诺等事项的，应自发 现或应当发现之日起五个工作日内向上海 证券交易所报告，报告内容包括上市公司 或相关当事人出现违法违规、违背承诺等 事项的具体情况，保荐人采取的督导措施 等。	2025年度国检集团及相关当事人在 持续督导期间未发生违法违规或违 背承诺等事项
6	督导上市公司及其董事、高级管理人员遵 守法律、法规、部门规章和上海证券交易 所发布的业务规则及其他规范性文件，并 切实履行其所做出的各项承诺。	在持续督导期间，国检集团及其董 事、监事（2025年 4月已取消监事 会）、高级管理人员遵守法律、法 规、部门规章和上海证券交易所发 布的业务规则及其他规范性文件， 切实履行其所做出的各项承诺
7	督导上市公司建立健全并有效执行公司治 理制度，包括但不限于股东会、董事会议 事规则以及董事、高级管理人员的行为规 范等。	保荐机构检查了公司执行《公司章 程》、三会议事规则等相关制度的 履行情况，均符合相关法规要求
8	督导上市公司建立健全并有效执行内控制 度，包括但不限于财务管理制度、会计核 算制度和内部审计制度，以及募集资金使 用、关联交易、对外担保、对外投资、衍 生品交易、对子公司的控制等重大经营决 策的程序与规则等。	在持续督导期间，保荐代表人和项 目组成员对国检集团的内控管理制 度的设计、实施和有效性进行了核 查，国检集团的内控制度符合相关 法规要求并得到了有效执行，能够 保证公司的规范运行
9	督导上市公司建立健全并有效执行信息披 露制度，审阅信息披露文件及其他相关文 件，并有充分理由确信上市公司向上海证 券交易所提交的文件不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。	保荐机构督促国检集团严格执行信 息披露制度，审阅信息披露文件及 其他相关文件，详见“二、上市公 司信息披露审阅的情况”
10	对上市公司的信息披露文件及向中国证监 会、上海证券交易所提交的其他文件进行 事前审阅，对存在问题的信息披露文件应 当及时督促上市公司予以更正或补充，上 市公司不予更正或补充的，应及时向上海 证券交易所报告。	保荐机构对国检集团的信息披露文 件进行了审阅，不存在应及时向上 海证券交易所报告的情况，详见 “二、上市公司信息披露审阅的情 况”
11	对上市公司的信息披露文件未进行事前审 阅的，应当在上市公司履行信息披露义务 后 5个交易日内，完成对有关文件的审阅 工作，对存在问题的信息披露文件应当及 时督促上市公司更正或补充，上市公司不 予更正或补充的，应当及时向上海证券交 易所报告。	保荐机构对国检集团的信息披露文 件进行了审阅，不存在应及时向上 海证券交易所报告的情况，详见 “二、上市公司信息披露审阅的情 况”
序号	项目	工作内容
12	关注上市公司或其控股股东、实际控制 人、董事、高级管理人员受到中国证监会 行政处罚、上海证券交易所监管措施或者 纪律处分的情况，并督促其完善内部控制 制度，采取措施予以纠正。	经核查，在持续督导期间，国检集 团及其主要股东、董事、监事、高 级管理人员未发生该等情况
13	持续关注上市公司及控股股东、实际控制 人等履行承诺的情况，上市公司及控股股 东、实际控制人等未履行承诺事项的，应 当及时向上海证券交易所报告。	经对控股股东、实际控制人等的承 诺进行核查，在持续督导期间，国 检集团及其控股股东、实际控制人 不存在未履行承诺的情况
14	关注社交媒体关于上市公司的报道和传 闻，及时针对市场传闻进行核查。经核查 后发现上市公司存在应披露未披露的重大 事项或与披露的信息与事实不符的，应当 及时督促上市公司如实披露或予以澄清； 上市公司不予披露或澄清的，应当及时向 上海证券交易所报告。	经核查，在持续督导期间，国检集 团未发生该等情况
15	在持续督导期间发现以下情形之一的，应 当督促上市公司做出说明并限期改正，同 时向上海证券交易所报告：（一）上市公 司涉嫌违反《股票上市规则》等上海证券 交易所业务规则；（二）中介机构及其签 名人员出具的专业意见可能存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情 形或其他不当情形；（三）上市公司出现 《证券发行上市保荐业务管理办法》第七 十条规定的情形；（四）上市公司不配合 保荐人持续督导工作；（五）上海证券交 易所或保荐人认为需要报告的其他情形。	经核查，在持续督导期间，国检集 团未发生该等情况
16	制定对上市公司的现场检查工作计划，明 确现场检查工作要求，确保现场检查工作 质量。	保荐机构已制定了现场检查的相关 工作计划，并明确了现场检查工作 要求
17	上市公司出现以下情形之一的，保荐人及 其保荐代表人应当督促公司核实并披露， 同时自知道或应当知道之日起 15日内按规 定进行专项现场核查：（一）存在重大财 务造假嫌疑；（二）控股股东、实际控制 人及其关联人涉嫌资金占用；（三）可能 存在重大违规担保；（四）控股股东、实 际控制人及其关联人、董事、监事或者高 级管理人员涉嫌侵占上市公司利益； （五）资金往来或者现金流存在重大异 常；（六）本所或者保荐人认为应当进行 现场核查的其他事项。	经核查，在持续督导期间，国检集 团未发生该等情况
18	持续关注发行人募集资金的使用、投资项 目的实施等承诺事项	保荐机构督导公司募集资金的使 用，关注募集资金使用与公司募集 说明书是否一致，对募集资金存放 和使用进行了专项核查，并出具了 2025年度募集资金存放、管理与实 际使用情况的专项核查意见

二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》等相关规定，保荐人对国检集团持续督导期间的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，并将相关文件内容与对外披露信息进行了对比。保荐人认为，国检集团按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类信息披露文件，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海
证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的
其他事项
自 2025年 1月 1日至 2025年 12月 31日期间，国检集团不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。


（以下无正文）