盛洋科技(603703):中天国富证券有限公司关于浙江盛洋科技股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查意见
关于浙江盛洋科技股份有限公司 2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查 意见 中天国富证券有限公司（以下简称“中天国富证券”或“保荐人”）作为浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称“盛洋科技”或“公司”）非公开发行股票上市保荐人，根据《公司法》《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的相关规定，对公司 2025年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]908号文核准，由主承销商中天国富证券有限公司根据相关规定并结合盛洋科技的非公开发行股票的发行方案，本次非公开发行股票的定价基准日为发行期首日(即 2020年 12月 17日),发行价格不低于定价基准日前 20个交易日公司股票交易均价的 80%，向 14名特定对象非公开发行股份人民币普通股(A股)68,910,000股，发行价为每股人民币 9.61元，共计募集资金 66,222.51万元,扣除承销和保荐费用 1,750.00万元(含税)后的募集资金为 64,472.51万元，已由主承销商中天国富证券有限公司于 2020年 12月 25日汇入公司募集资金监管账户。募集资金总额扣除承销及保荐费、审计及验资费、律师费、信息披露费用及其他发行费用 1,926.78万元(不含税)后，公司本次募集资金净额为 64,295.73万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具中汇会验[2020]6949号《验资报告》。 （二）募集金额使用情况 截至 2025年 12月 31日，公司募集资金使用情况如下： 单位：人民币万元 本年度投入项目资金总额人民币 1,108.08万元，其中包含公司自有资金账户支付已结项的智能仓储配送中心建设项目部分项目尾款人民币 35.01万元。 二、募集资金管理情况 （一）募集资金的管理情况 为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》《证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则(2025年 4月修订)》及《上海证券交易所上市公司自律监管指定，结合公司实际情况，公司制定了《浙江盛洋科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称《管理办法》)。根据《管理办法》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中天国富证券有限公司分别与广发银行股份有限公司绍兴分行、绍兴银行股份有限公司高新开发区支行、中国银行股份有限公司绍兴市越城支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。 （二）募集资金的专户存储情况 截至 2025年 12月 31 日，公司募集资金存储情况如下：
三、本年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金投资项目的资金使用情况 公司严格按照《募集资金管理制度》使用募集资金。截至 2025年 12月 31日，公司募投项目资金实际使用情况详见附件。 （二）募集资金投资项目先期投入及置换情况 2021年 1月 13日，公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 5,040.13万元置换预先投入募投项目的自筹资金，使用募集资金人民币 48.01万元置换预先投入已支付发行费用的自筹资金。中汇会计师事务所(特殊普通合伙)对公司募集资金投资项目实际使用自筹资金情况进行了专项鉴证，并出具了中汇会鉴[2021]0034号《关于浙江盛洋科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。 本年度公司不存在募集资金先期投入及置换的情况。 （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本年度公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 本年度公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况。 （五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 公司本次向特定对象非公开发行不存在超募资金。 （六）超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)或回购本公司股份并注销的情况 公司本次向特定对象非公开发行不存在超募资金。 （七）节余募集资金使用情况 1、2022年 8月 24日及 2022年 9月 13日，公司第四届董事会第二十六次会议及 2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及部分募投项目延期的议案》,同意将募集资金投资项目“智能仓储配送中心建设项目”结项，该项目中暂时用于补充流动资金的9,000万元闲置募集资金及结项项目销户后转出节余募集资金 969.47万元扣除项目尾款后永久补充流动资金。 截至 2025年 12月 31日，公司已将预计节余募集资金和待支付项目尾款转出用于支付项目尾款及永久补充流动资金。 2、2023年 12月 28日，公司第五届董事会第六次会议及第五届监事会第六次会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将募集资金投资项目“通信铁塔基础设施建设项目”结项，公司将于 2024年 1月 7日前将暂时用于补充流动资金的 12,000万元归还至募集资金专用账户，并在公司 2024年第一次临时股东大会审议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》后，将节余募集资金 10,357.21万元（实际金额以资金转出当日募集资金专户金额为准）用于永久性补充公司流动资金，用于日常经营活动。上述事项已经公司 2024年 1月 16日召开的 2024年第一次临时股东大会审议通过。2024年 1月 5日，公司已将剩余暂时补充流动资金的 12,000万元全部归还至募集资金专项账户。 截至 2025年 12月 31日，公司已将预计结余募集资金转出用于永久补充流动资金，具体情况如下： 单位：人民币万元
（八）募集资金使用的其他情况 1、2022年 8月 24日及 2022年 9月 13日，公司第四届董事会第二十六次会议及 2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及部分募投项目延期的议案》,同意将募集资金投资项目“智能仓储配送中心建设项目”结项。 由于采购设备及系统的市场价格下降，在保障符合项目建设要求的情况下，合理调整项目设计及配置资源，通过招投标等形式选定智能仓储配送中心系统及设备的实施方，公司智能仓储配送中心建设项目节余募集资金用于永久补充流动资金。前述节余款项与待支付项目尾款一并转入公司自有资金账户后办理募集资金专用账户注销手续，公司将按照合同约定情况，由公司自有资金继续支付尚未支付的项目尾款。该项目计划投入金额为 15,000万元，截至 2025年 12月 31日，累计已投入 7,611.38万元，募集资金账户累计利息收入净额已发生 71.25万元，尚有未结算项目投入预计 111.88万元。 2、2023年 12月 28日及 2024年 1月 16日，公司第五届董事会第六次会议及 2024年第一次临时股东大会审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将募集资金投资项目“通信铁塔基础设施建设项目”结项。由于项目实施过程中因行业政策、建设需求、站点类型等而进行的铁塔站型调整，实施成本因钢材技术和塔桅制造工艺提升而下降等因素影响，公司通信铁塔基础设施建设项目节余募集资金用于永久补充流动资金。“通信铁塔基础设施建设项目”结项后，待支付项目尾款将继续存放于募集资金专用账户，公司将按照相关合同约定在满足付款条件时，通过募集资金专用账户支付项目尾款等款项。该项目计划投入金额 36,000.00万元，截至 2025年 12月 31日，募集资金累计投入金额 26,087.45万元，募集资金账户累计利息收入净额已发生 444.81万元，项目款项已结算完毕，本募集资金账户已于 2025年 8月 8日完成注销。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 （一）变更募集资金投资项目情况 本年度公司募集资金投资项目未发生变更。 （二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况 通信铁塔基础设施建设项目前期虽经过充分的可行性论证，但实际执行过程中，受钢材价格上涨、物流运输不畅等因素影响，通信铁塔基础设施建设周期延长，影响整体项目的实施进度。公司于 2023年 7月 5日召开了第五届董事会第一次会议、第五届监事会第一次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意将通信铁塔基础设施建设项目预计完成时间延期至 2023年 12月 31日前完成。 截至 2025年 12月 31日，项目拟建设的通信铁塔已完成实施，相关设备设施已调试到位，项目款项已结算完毕。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已经披露的募集资金相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。 六、会计师事务所对公司 2025年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见 中汇会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《年度募集资金存放、管理与实际使用情况鉴证报告》（中汇会鉴[2026]7346号），认为盛洋科技公司管理层编制的《关于 2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引的规定，公允反映了盛洋科技公司2025年度募集资金实际存放与使用情况。 七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见 本保荐人认为：盛洋科技 2025年度募集资金的存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司募集资金监管规则》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等法律法规的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。 附件 募集资金使用情况对照表 2025年度 编制单位：浙江盛洋科技股份有限公司 单位：人民币万元
民币 35.01万元； [注 2]：累计投入募集资金包含公司募集资金置换先期自筹资金投入人民币 5,040.13万元； 中财网
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