中国稀土(000831):独立董事孙聆东2025年度述职报告
独立董事孙聆东2025年度述职报告 作为中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会独立董事，在报告期内，严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》的相关规定，恪守独立董事职责。本人始终以对全体股东高度负责为准则，恪尽职守、勤勉尽责地履行独立董事职责，密切关注公司经营发展动态，按时出席相关会议，认真审议董事会各项议案。现将2025年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 孙聆东，女，1969年4月生，汉族，中国共产党党员，博士。曾任北京大学化学与分子工程学院副教授，稀土材料化学及应用国家重点实验室副主任。 现任北京大学化学与分子工程学院教授，中国稀土集团资源科技股份有限公司独立董事。 （二）独立性情况 本人按照《上市公司独立董事管理办法》的要求，已完成了年度独立性自查工作。经核查确认，本人与公司及其主要股东之间不存在任何影响独立履职的关联关系，相关自查情况表已按规定提交至公司董事会。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会、股东会情况 报告期内，本人出席了10次董事会、5次股东会，均无缺席和委托其他独立董事出席的情况。本人对出席的董事会会议审议的所有议案，均投了同意票，未提出异议。 （二）出席董事会各专门委员会及独立董事专门会议情况 本人担任公司董事会提名委员会主任委员以及战略发展委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会的委员。报告期内，本人出席审计委员会会议共8次；主持召开提名委员会会议2次；出席薪酬与考核委员会会议共1次；出席独立董事专门会议6次。具体如下：
在2025年度履职过程中，本人严格遵循《公司章程》及《董事会议事规则》的规定要求，恪守独立董事职责。在审议董事会、各专门委员会以及独立董事专门会议所讨论的各项议案时，本人始终坚持独立判断、慎重对待每一票。履职过程中，秉持公允立场，既着眼于公司整体利益的最大化，也把中小股东的合法权益放在突出位置，努力推动各项决策做到公正、合理、有据可循。报告期内，本人发表了如下意见：
2025年度履职期间，公司运营规范，未出现需要独立董事行使特别职权的事项。具体包括：未发生需独立聘请中介机构进行专项审计或核查的情形；无需提议召开临时股东会或董事会会议；不存在需要公开征集股东权利的事项；未出现损害公司或中小股东权益而需发表特别意见的情况。 （五）与内部审计机构和会计师事务所的沟通情况 在2025年度履职过程中，本人积极落实对审计工作的监督责任，通过定期听取内外部审计机构的工作汇报，持续掌握公司内部审计的推进情况，并对《内部控制评价报告》进行认真审查。同时，持续关注会计师事务所是否保持应有的独立性、是否具备履职所需的专业能力以及审计工作的实际质量，推动审计过程保持客观公正。上述监督工作的开展，有助于保障审计结果的公正性与客观性，提升公司财务信息的真实可信。 （六）与中小股东的沟通交流情况 2025年度履职期间，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，积极关注深圳证券交易所互动易等平台上公司股东的提问，了解股东重点关注的事项，及时阅读公司公告并主动关注公司股东、社会公众对公司的评价，注重参与公司投资者管理方面的工作，积极参加股东会，与中小股东进行沟通交流，并广泛听取投资者的意见和建议。在发表意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。 （七）在公司现场工作的情况 2025年度履职期间，本人通过实地走访、调研座谈等多种方式，深入公司所属企业开展现场工作累计20天，全面了解公司生产经营状况和财务运营情况。 在任期内，本人持续关注管理层的汇报内容，涵盖公司业务推进与治理完善等方面，紧密跟进各项重大事项的落实情况，确保对公司运作状况有及时、全面的了解。在此基础上，结合调研掌握的信息，围绕公司未来发展提出了若干具有建设性的意见与建议，切实发挥了独立董事在监督与决策中的应有作用，维护了公司及全体股东的利益。 （八）上市公司配合工作情况 在2025年度的履职过程中，本人与公司管理层及各业务部门之间始终保持着顺畅、高效的沟通与协作。每次会议前，公司均能按时、完整地送达会议通知及相关议案资料，便于本人充分掌握各项审议议题的内容。在议案讨论阶段，相关部门积极配合，主动提供所需的数据材料与专业意见。整体而言，公司为独立董事履职营造了良好的支持环境，未出现任何干扰本人独立判断的情形。 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 2025年度，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》的相关规定，恪守岗位职责，以勤勉、客观、公正为行为准则，积极发挥自身专业特长和独立监督的应有作用。在全力保障公司整体利益的同时，特别注重对中小股东合法权益的保护。现将本年度履职期间重点关注事项报告如下： （一）应当披露的关联交易 2025年1月24日，公司依次召开2025年第一次独立董事专门会议和第九届董事会第十三次会议，均审议通过《关于预计2025年日常关联交易的议案》，其中在董事会上关联董事进行了回避表决。 2025年4月24日，公司依次召开2025年第二次独立董事专门会议和第九届董事会第十六次会议，均审议通过《关于调整2025年日常关联交易预计发生金额的议案》，其中在董事会上关联董事进行了回避表决。 2025年12月8日，公司依次召开2025年第六次独立董事专门会议和第九届董事会第二十二次会议，均审议通过《关于预计2026年日常关联交易的议案》，其中在董事会上关联董事进行了回避表决。 （二）定期报告、内部控制评价报告相关事项 在报告期内，公司严格遵循《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2024年年度报告》《2025年第一季度报告》《2025年半年度报告》及《2025年第三季度报告》，准确披露了各报告期内的财务数据和重要事项，向投资者全面、清晰地展示了公司的经营状况。本人认真审阅了定期报告的全部内容，确保其真实、准确、完整。上述报告均经过公司审计委员会、董事会审议通过，公司董事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见，进一步保障了信息披露的合规性和透明度。 2025年4月24日，本人出席了公司2025年第四次董事会审计委员会会议，会议审议并通过了关于公司<2024年度内部控制评价报告>及中证天通会计师事务所拟出具的公司<2024年度内部控制审计报告>的议案》。2025年4月25日，公司第九届董事会第十六次会议审议并通过了《关于公司2024年度内部控制评价报告的议案》。 （三）续聘会计师事务所 2025年12月8日，本人出席了公司2025年第八次董事会审计委员会，全票审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》，本人在会上发表了同意意见，并建议将该议案提交公司董事会审议。同日，公司第九届董事会第二十二次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。 （四）聘任财务负责人 2025年4月18日，本人主持召开2025年第一次董事会提名委员会，并出席2025年第三次董事会审计委员会，两个会议均全票审议通过《关于聘任公司财务总监的议案》，对上述议案发表同意提交公司董事会审议等意见。同日，第九届董事会第十五次会议审议通过了《关于聘任公司财务总监的议案》，完成了财务总监的聘任程序，进一步完善了公司治理结构。 （五）选举董事和聘任高级管理人员 2025年6月23日，本人出席2025年第三次独立董事专门会议，依次全票审议通过《关于补选非独立董事的议案》和《关于聘任公司总经理的议案》，并对上述议案发表同意提交公司董事会审议等意见。同日，公司第九届董事会第十七次会议审议并通过了上述议案；2025年7月9日，公司召开2025年第二次临时股东大会审议通过了《关于补选非独立董事的议案》，进一步完善了公司治理结构。 2025年6月23日，本人出席2025年第四次独立董事专门会议，全票审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》，对上述议案发表同意提交公司董事会审议等意见。同日，第九届董事会第十八次会议审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》，完成了副总经理的聘任程序，进一步完善了公司治理结构。 2025年8月28日，本人主持召开2025年第二次董事会提名委员会，全票审议通过《关于聘任总法律顾问兼首席合规官的议案》，对上述议案发表同意提交公司董事会审议等意见。同日，第九届董事会第二十次会议审议通过了《关于聘任总法律顾问兼首席合规官的议案》，完成了总法律顾问兼首席合规官的聘任程序，进一步完善了公司治理结构。 （六）高级管理人员的薪酬 在报告期内，公司于2025年4月24日召开了2025年第一次董事会薪酬与考核委员会，会上，全体委员一致审议并通过了《关于公司高级管理人员2024年度报酬情况的议案》。该议案于2025年4月25日提交至公司第九届董事会第十六次会议，并顺利获得审议通过。 四、总体评价和建议 自任职以来，本人严格遵循《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作细则》的规定，恪守忠实勤勉职责，全面落实独立董事应尽的各项义务。通过有序审议公司各类议案，深入开展对公司生产经营及战略走向的调研，及时把握行业相关政策及监管动态，不断促进自身履职的规范性与专业性。在参与独立董事专门会议及董事会各专门委员会工作的过程中，始终坚持从实际情况出发，提出具有针对性的专业见解，助力公司决策更加科学、过程更加透明，有效维护上市公司及全体股东的合法权益。公司第九届董事会任期即将届满，本人若获得连任，将继续加强与公司董事及管理层的沟通，本着诚信与勤勉的精神以及为公司和全体股东负责的原则，按照法律法规的规定和要求行使独立董事权利，履行独立董事义务，为公司持续规范运作、不断完善可持续发展发挥积极作用。 本人将在公司年度董事会上提交《独立董事2025年度述职报告》，并在公司2025年年度股东会上述职。 中国稀土集团资源科技股份有限公司独立董事 签名：孙聆东 二○二六年四月二十七日 中财网
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