中国稀土(000831):董事、高级管理人员离职管理办法
董事、高级管理人员离职管理办法 第一章 总则 第一条为规范中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简 称“公司”）董事、高级管理人员离职相关事宜，确保公司治理 结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，公司根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律 法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情 况，制订本办法。 第二条本办法适用于公司董事、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条公司董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞职。 董事、高级管理人员辞职应当向公司提交书面辞职报告，辞职报 告中应说明辞职原因，公司收到辞职报告之日辞职生效，公司将 在2个交易日内披露有关情况。 第四条如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍 应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，继 续履行董事职责，但存在相关法规另有规定的除外： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导 致董事会成员低于法定最低人数； （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最 低人数，或者欠缺会计专业人士； （三）独立董事辞任导致公司董事会或者其专门委员会中独 立董事所占比例不符合法律法规或者《公司章程》规定，或者独 立董事中欠缺会计专业人士。 第五条董事提出辞职的，公司应当在60日内完成补选，确 保董事会及其专门委员会构成符合法律、行政法规和《公司章程》 的规定。 第六条公司董事、高级管理人员在任职期间出现下列情形的， 公司应当依法解除其职务： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主 义市场经济秩序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执 行期满未逾五年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾二 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理， 对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清 算完结之日起未逾三年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业 的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业 执照、责令关闭之日起未逾三年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为 失信被执行人； （六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的； （七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、 高级管理人员等，期限未满的； （八）法律、行政法规或者部门规章规定的其他内容。 第七条股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。 董事会可以决议解任高级管理人员，决议作出之日解任生效。 无正当理由，在任期届满前解任董事、高级管理人员的，董 事、高级管理人员可以要求公司予以赔偿。公司应依据法律法规、 《公司章程》的规定及聘任合同的相关约定，综合考虑多种因素 确定是否补偿以及补偿的合理数额。 第三章 移交手续与未结事项处理 第八条董事、高级管理人员应于正式离职5个交易日内向董 事会办妥所有移交手续，完成工作交接，包括但不限于未完结事 项的说明及处理建议、分管业务文件、财务资料、以及其他物品 等的移交。 第九条董事、高级管理人员在任职期间作出的公开承诺，无 论其离职原因如何，均应继续履行。若董事、高级管理人员离职 时尚未履行完毕公开承诺，离职董事、高级管理人员应在离职前 提交书面说明，明确未履行完毕承诺的具体事项、预计完成时间 及后续履行计划，公司在必要时采取相应措施督促离职董事、高 级管理人员履行承诺。 第四章 离职后的责任及义务 第十条离职董事和高级管理人员的持股变动应遵守以下规 定： （一）公司董事、高级管理人员在离职后6个月内不得转让 其所持公司股份； （二）公司董事和高级管理人员在任期届满前离职的，应当 在其就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，遵守以下规定： 1.每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式减持的股 份，不得超过其所持公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、 遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外； 2.公司董事和高级管理人员所持股份不超过1,000股的，可一 次全部转让，不受前款转让比例的限制； 3.中国证监会、深圳证券交易所的其他规定。 董事、高级管理人员应当在离职后2个交易日内委托公司通 过证券交易所网站申报其姓名、职务、身份证号、证券账户、离 职时间等个人信息。 第十一条公司董事、高级管理人员离职后，不得利用原职务 影响干扰公司正常经营，或损害公司及股东利益。离职董事、高 级管理人员对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当 然解除，其对公司商业秘密保密的义务在离职后仍然有效，直到 该秘密成为公开信息；离职董事、高级管理人员在任职期间因执 行职务而应承担的责任，不因离职而免除或者终止。 第十二条任职尚未结束的董事、高级管理人员，对因其擅自 离职而致使公司造成的损失，应当承担赔偿责任。 第十三条离职董事、高级管理人员因违反《公司法》等相关 法律法规、规范性文件、《公司章程》及本办法的相关规定，给 公司造成损失的，公司有权要求其承担相应的赔偿责任，涉及违 法犯罪的将移送司法机关追究刑事责任。 第五章 附则 第十四条本办法未尽事宜，按有关法律、行政法规、部门规 章和《公司章程》的规定执行。如与国家日后颁布的法律、行政 法规、部门规章或者经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时， 以国家有关部门或机构颁布的法律、法规及规章为准。 第十五条本办法由公司董事会负责解释。 第十六条本办法自董事会审议通过之日起执行。 中财网
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