赛托生物(300583):国金证券股份有限公司关于山东赛托生物科技股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见
关于山东赛托生物科技股份有限公司 2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为山东赛托生物科技股份有限公司（以下简称“赛托生物”或“公司”）2022年度以简易程序向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等有关规定，对赛托生物2025年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕651号文同意注册，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商国金证券股份有限公司采用代销方式，向特定对象非公开发行人民币（A股）股票1,164.18万股，发行价为每股人民币22.47元，共计募集资金26,159.04万元，坐扣承销和保荐费用780.00万元后的募集资金为25,379.04万元，已由主承销商国金证券股份有限公司于2023年4月10日汇入本公司募集资金监管账户。另减除申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用186.80万元后，公司本次募集资金净额为25,192.24万元。上述募集资金到位情况业经立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（立信中联验字〔2023〕D-0017号）。 （二）募集资金使用和结余情况 单位：万元
（一）募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2025年修订）》（深证上〔2025〕481号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《山东赛托生物科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国金证券股份有限公司于2023年4月24日与民生银行上海张江支行签订了《募集资金三方监管协议》，于2023年4月24日与公司之子公司山东和诺倍康药业有限公司（以下简称和诺倍康公司）、交通银行股份有限公司菏泽分行、中国工商银行股份有限公司定陶支行分别签订了《募集2025 12 29 资金四方监管协议》，于 年 月 日与公司之子公司山东金维多药业有限公司（以下简称金维多公司）、中国工商银行股份有限公司菏泽定陶支行、国金证券股份有限公司分别签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 （二）募集资金专户存储情况 截至2025年12月31日，公司共开具3个募集资金专户，募集资金存放情况如下： 单位：人民币元
（一）募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本核查意见附件1。 （二）募集资金投资项目出现异常情况的说明 公司募集资金投资项目未出现异常情况。 （三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 （一）改变募集资金投资项目情况表 改变募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。 （二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。 （三）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明 本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。 六、会计师对募集资金存放与使用情况的鉴证意见 天健会计师事务所（特殊普通合伙）对赛托生物《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证，并出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，其鉴证结论为：“赛托生物公司管理层编制的2025年度《关于募集资金年度存放、管理与使用情况的专项报告》符合《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2025年修订）》（深证上〔2025〕481号）的规定，如实反映了赛托生物公司募集资金2025年度实际存放、管理与使用情况。”七、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为，赛托生物在2025年度根据《上市公司募集资金监管规则》等法律、法规的要求，存放、使用和管理募集资金，并及时履行了相关信息披露义务，符合相关法律法规的要求，国金证券对公司2025年度募集资金的存放与使用情况无异议。 附件：1、募集资金使用情况对照表 附件1 募集资金使用情况对照表 2025年度 编制单位：山东赛托生物科技股份有限公司 单位：人民币万元
改变募集资金投资项目情况表 2025年度 编制单位：山东赛托生物科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
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