[一季报]中金公司(601995):中金公司2026年第一季度报告

 时间：2026年04月30日 19:04:16 中财网

原标题:中金公司:中金公司2026年第一季度报告

证券代码：601995 证券简称：中金公司
中国国际金融股份有限公司
2026年第一季度报告
中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示：
中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及董事、高级管理人员保证季度报告?
内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

? 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

“本报告期”、“报告期”指2026年1-3月。

?
? 第一季度财务报表是否经审计 □是√否
? 本报告所载的若干金额及百分比数字已作出四舍五入。若出现表格内所示的算术结果与列示在其之前的数字计算所得不符，均为四舍五入所致。

一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期上年同期本报告期比上年同期 增减变动幅度(%)
营业收入8,825,240,2635,720,965,04054.26
利润总额4,470,822,8822,415,135,99885.12
归属于母公司股东的净利润3,577,445,6452,041,982,79875.19
归属于母公司股东的扣除非经常性 损益的净利润3,537,751,9272,008,455,77176.14
经营活动产生的现金流量净额25,930,447,9018,793,070,123194.90
基本每股收益（元/股）0.7030.38284.17
加权平均净资产收益率（%）3.351.98上升1.38个百分点
项目本报告期末上年度末本报告期末比上年度 末增减变动幅度(%)
资产总额869,766,086,503782,826,167,11311.11
归属于母公司股东的权益总额132,468,461,654122,057,692,6048.53
注：以上基本每股收益和加权平均净资产收益率系根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《公
开发行证券的公司信息披露编报规则第9号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）的相关规定进行计算。

（二）母公司的净资本及风险控制指标
截至2026年3月31日，母公司净资本为人民币49,724,381,181元，较2025年12月31日的净资本人民币48,142,516,399元，增长3.29%。报告期内，母公司净资本等各项风险控制指标均符合监管要求。

单位：元 币种：人民币

项目本报告期末上年度末
核心净资本33,149,587,45432,095,010,933
附属净资本16,574,793,72716,047,505,466
净资本49,724,381,18148,142,516,399
净资产95,688,185,08687,165,215,121
各项风险资本准备之和30,542,001,64626,303,691,814
表内外资产总额282,644,153,953263,507,990,512
风险覆盖率（%）162.81183.03
资本杠杆率（%）11.7312.18
流动性覆盖率（%）401.98259.74
净稳定资金率（%）152.65134.07
净资本/净资产（%）51.9755.23
净资本/负债（%）18.9519.53
净资产/负债（%）36.4735.36
自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%）48.1546.33
自营非权益类证券及证券衍生品/净资本（%）342.25338.37
（三）非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元 币种:人民币

项目本期金额
非流动性资产处置损益633,103
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相 关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损 益产生持续影响的政府补助除外44,830,450
除上述各项之外的其他营业外收入和支出7,567,806
减：所得税影响额13,375,368
少数股东权益影响额（税后）-37,727
合计39,693,718
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

（四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用

项目变动比例（%）主要原因
营业收入54.26手续费及佣金净收入以及金融工具投资产 生的收益净额的增加。
利润总额85.12营业利润率上升。
归属于母公司股东的净利润75.19　
归属于母公司股东的扣除非经 常性损益的净利润76.14　
经营活动产生的现金流量净额194.90代理买卖证券收到的现金净额及回购业务 资金净增加额的上升，共同带来现金净流 入增加；该增加被为交易目的而持有的金 融工具净增加额较2025年同期净减少额的 变动所部分抵消。
基本每股收益84.17归属于普通股股东净利润增加。
（五）财务报表项目发生变动的情况、原因
单位：元 币种：人民币

项目本报告期末上年度末变动比例 （%）主要原因
结算备付金47,652,544,11633,136,522,22043.81客户备付金增加。
买入返售金融资产38,457,626,82422,419,147,02471.54债券质押式回购业务规模增加。
在建工程15,660,2034,965,582215.37自建办公楼合同结算金额调整。
应付短期融资款13,572,848,97321,053,777,542-35.53本报告期到期兑付短期融资券。
衍生金融负债24,863,715,39618,118,853,80937.23权益合约项下衍生金融负债增加。
合同负债631,778,381329,533,88991.72基金管理业务预收款增加。
其他权益工具29,800,000,00022,100,000,00034.84本报告期新增发行永续次级债券。
其他综合收益464,567,7981,338,317,922-65.29以公允价值计量且其变动计入其他 综合收益的金融资产的公允价值变 动减少；及汇率波动导致外币财务报 表折算差额变动。
少数股东权益5,452,580,5582,330,778,950133.94本报告期子公司新增发行永续次级 债券。
项目本报告期上年同期变动比例 （%）主要原因
手续费及佣金净收入4,636,843,4952,574,002,54480.14经纪业务及投资银行业务手续费及 佣金净收入增加。
利息净收入/(支出)108,183,434-514,418,204不适用其他债权投资利息收入、融资融券利 息收入及存放金融同业利息收入增 加。
投资收益及公允价值 变动损益4,201,216,5743,407,374,77723.30以公允价值计量的金融工具产生的 收益净额增加。
汇兑(损失)/收益-185,710,684211,148,460不适用因对冲外币敞口而开展的外汇衍生 品交易因汇率变动而产生的损益波 动。
资产处置收益1,250,0472,285,396-45.30处置使用权资产产生的收益减少。
其他收益44,830,45025,927,54672.91纳税手续费返还收入及企业扶持资 金增加。
业务及管理费4,270,461,3783,280,813,57030.16员工成本增加。
信用减值损失53,674,16012,367,792333.98应收款项及买入返售金融资产的减 值损失增加。
其他业务成本2,620,355682,672283.84出租房屋相关业务成本增加。
营业外收入2,399,86232,099,360-92.52与日常经营活动无直接关系的收益 减少。
营业外支出-4,551,00015,687,942不适用未决诉讼相关的预计负债由于撤诉 本期进行冲回。
所得税费用869,575,629370,748,737134.55利润总额增加。
经营活动产生的现金 流量净额25,930,447,9018,793,070,123194.90代理买卖证券收到的现金净额及回 购业务资金净增加额的上升，共同带 来现金净流入增加；该增加被为交易 目的而持有的金融工具净增加额较 2025年同期净减少额的变动所部分 抵消。
投资活动使用的现金 流量净额-10,660,068,228-1,392,132,913不适用投资支付的现金增加，该增加被收回 投资收到的现金增加所部分抵消。
筹资活动产生/(使用) 的现金流量净额13,877,284,823-10,478,440,949不适用发行债务工具收到的现金增加，该增 加被偿还债务工具支付的现金增加 所部分抵消。
二、股东信息
单位：股

报告期末普通股股东总数130,857报告期末表决权恢复的 优先股股东总数（如有）不适用　　　
　A股股东130,514户 H股登记股东343户　　　　　
前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股 比例 (%)持有有限售条 件股份数量质押、标记或 冻结情况　
　　　　　股份 状态数量
中央汇金投资有限责任公司国家1,936,155,68040.11-无-
注 2 香港中央结算（代理人）有限公司境外法人1,903,082,80339.42-未知-
注 3 香港中央结算有限公司境外法人56,772,5831.18-无-
中国建设银行股份有限公司－国泰 中证全指证券公司交易型开放式指 数证券投资基金其他34,311,1880.71-无-
中国建设银行股份有限公司－华宝 中证全指证券公司交易型开放式指 数证券投资基金其他23,253,3500.48-无-
文莱投资局境外法人10,318,2520.21-无-
安联保险资管－兴业银行－安联万 泰9号资产管理产品其他9,576,0000.20-无-
安联保险资管－兴业银行－安联万 泰8号资产管理产品其他9,576,0000.20-无-
中国工商银行股份有限公司－华泰 柏瑞沪深300交易型开放式指数证券 投资基金其他9,401,8680.19-无-
安联保险资管－兴业银行－安联万 泰5号资产管理产品其他8,880,5000.18-无-
前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称持有无限售条 件流通股的数 量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
中央汇金投资有限责任公司1,936,155,680人民币普通股1,936,155,680　　　
香港中央结算（代理人）有限公司1,903,082,803境外上市外资股1,903,082,803　　　
香港中央结算有限公司56,772,583人民币普通股56,772,583　　　
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券 公司交易型开放式指数证券投资基金34,311,188人民币普通股34,311,188　　　
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券 公司交易型开放式指数证券投资基金23,253,350人民币普通股23,253,350　　　
文莱投资局10,318,252人民币普通股10,318,252　　　
安联保险资管－兴业银行－安联万泰9号资产管 理产品9,576,000人民币普通股9,576,000　　　
安联保险资管－兴业银行－安联万泰8号资产管 理产品9,576,000人民币普通股9,576,000　　　
中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300 交易型开放式指数证券投资基金9,401,868人民币普通股9,401,868　　　
安联保险资管－兴业银行－安联万泰5号资产管 理产品8,880,500人民币普通股8,880,500　　　
上述股东关联关系或一致行动的说明不适用　　　　　
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券 及转融通业务情况说明（如有）不适用　　　　　
注：
1、上表信息主要来源于公司自股份登记机构取得的在册信息或根据该等信息计算。“有限售条件2、香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人。

3、香港中央结算有限公司为沪股通投资者所持公司A股股份的名义持有人。

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况□适用√不适用
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化□适用√不适用
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
公司于2025年12月17日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于<中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司预案>及其摘要的议案》等议案，同意公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司（以下简称“本次交易”），具体内容详见公司刊登在上海证券交易所网站的相关公告。

自本次交易预案披露以来，公司及相关各方正在积极推进本次交易的相关工作。截至本报告披露日，本次交易相关的审计等工作尚未完成，公司将在相关工作完成后，再次召开董事会审议本次交易的相关议案，并按照相关法律法规的规定履行后续有关程序及信息披露义务。

四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2026年3月31日
编制单位：中国国际金融股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2026年3月31日2025年12月31日
资产：　　
货币资金164,265,746,024149,701,877,194
其中：客户资金存款115,648,472,894101,033,104,911
结算备付金47,652,544,11633,136,522,220
其中：客户备付金34,435,338,24120,883,221,358
融出资金66,856,536,04365,854,095,470
衍生金融资产15,897,375,74812,718,479,853
存出保证金14,331,296,22814,205,301,374
应收款项54,177,046,52444,056,010,281
买入返售金融资产38,457,626,82422,419,147,024
金融投资：　　
交易性金融资产313,625,391,320295,356,608,130
其他债权投资127,496,939,420119,343,275,843
其他权益工具投资13,292,813,29412,015,410,310
长期股权投资1,003,157,753982,517,564
投资性房地产10,810,62311,493,296
固定资产1,922,241,3331,957,483,850
在建工程15,660,2034,965,582
使用权资产3,508,195,2703,634,158,101
无形资产1,851,726,2481,907,551,458
商誉1,622,663,2831,622,663,283
递延所得税资产2,485,623,9752,593,207,103
其他资产1,292,692,2741,305,399,177
资产总计869,766,086,503782,826,167,113
负债：　　
应付短期融资款13,572,848,97321,053,777,542
拆入资金55,682,453,41855,815,456,506
交易性金融负债37,208,844,82638,945,097,041
衍生金融负债24,863,715,39618,118,853,809
卖出回购金融资产款142,020,189,745112,569,758,795
代理买卖证券款158,231,359,198130,104,679,728
应付职工薪酬5,620,980,4755,612,276,830
应交税费1,789,025,2361,444,563,062
应付款项134,632,137,809128,362,294,230
合同负债631,778,381329,533,889
租赁负债3,594,077,6713,724,406,538
应付债券148,674,438,217136,950,119,652
预计负债62,929,79673,250,170
递延所得税负债351,250,848359,929,315
其他负债4,909,014,3024,973,698,452
负债合计731,845,044,291658,437,695,559
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）4,827,256,8684,827,256,868
其他权益工具29,800,000,00022,100,000,000
其中：永续次级债券29,800,000,00022,100,000,000
资本公积39,497,243,12939,498,518,600
其他综合收益464,567,7981,338,317,922
盈余公积2,592,250,3232,592,250,323
一般风险准备10,369,346,54110,422,913,194
未分配利润44,917,796,99541,278,435,697
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计132,468,461,654122,057,692,604
少数股东权益5,452,580,5582,330,778,950
所有者权益（或股东权益）合计137,921,042,212124,388,471,554
负债和所有者权益（或股东权益）总计869,766,086,503782,826,167,113
公司负责人：陈亮 主管会计工作负责人：王曙光 会计机构负责人：朱毅兢合并利润表
2026年1—3月
编制单位：中国国际金融股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2026年第一季度2025年第一季度
一、营业总收入8,825,240,2635,720,965,040
手续费及佣金净收入4,636,843,4952,574,002,544
其中：经纪业务手续费净收入2,005,029,5711,298,166,745
投资银行业务手续费净收入1,544,935,778403,280,715
资产管理业务手续费净收入397,395,568308,360,039
利息净收入108,183,434-514,418,204
其中：利息收入2,636,292,3131,993,603,973
利息支出-2,528,108,879-2,508,022,177
投资收益（损失以“-”号填列）1,931,241,2574,244,768,778
其中：对联营企业和合营企业的投资收益26,572,63911,264,743
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）2,269,975,317-837,394,001
汇兑收益（损失以“-”号填列）-185,710,684211,148,460
其他业务收入18,626,94714,644,521
资产处置收益（损失以“-”号填列）1,250,0472,285,396
其他收益44,830,45025,927,546
二、营业总支出4,361,368,2433,322,240,460
税金及附加34,612,35028,376,426
业务及管理费4,270,461,3783,280,813,570
信用减值损失53,674,16012,367,792
其他业务成本2,620,355682,672
三、营业利润（亏损以“-”号填列）4,463,872,0202,398,724,580
加：营业外收入2,399,86232,099,360
减：营业外支出-4,551,00015,687,942
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）4,470,822,8822,415,135,998
减：所得税费用869,575,629370,748,737
五、净利润（净亏损以“-”号填列）3,601,247,2532,044,387,261
（一）按经营持续性分类　　
持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）3,601,247,2532,044,387,261
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-” 号填列）3,577,445,6452,041,982,798
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）23,801,6082,404,463
六、其他综合收益的税后净额-865,231,314-236,586,249
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-865,231,314-236,586,249
（一）不能重分类进损益的其他综合收益-16,275,23319,519,596
其他权益工具投资公允价值变动-16,275,23319,519,596
（二）将重分类进损益的其他综合收益-848,956,081-256,105,845
1.其他债权投资公允价值变动-276,778,102-214,069,649
2.其他债权投资信用损失准备4,007,8903,306,194
3.外币财务报表折算差额-576,185,869-45,342,390
七、综合收益总额2,736,015,9391,807,801,012
归属于母公司所有者的综合收益总额2,712,214,3311,805,396,549
归属于少数股东的综合收益总额23,801,6082,404,463
八、每股收益：　　
基本每股收益(元/股)0.700.38
公司负责人：陈亮 主管会计工作负责人：王曙光 会计机构负责人：朱毅兢合并现金流量表
2026年1—3月
编制单位：中国国际金融股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2026年第一季度2025年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：　　
为交易目的而持有的金融工具净减少额-3,202,055,659
回购业务资金净增加额13,277,663,0175,223,903,524
代理买卖证券收到的现金净额28,125,647,8856,566,436,421
收取利息、手续费及佣金的现金7,666,432,5135,084,574,998
收到其他与经营活动有关的现金5,031,102,5215,477,190,293
经营活动现金流入小计54,100,845,93625,554,160,895
为交易目的而持有的金融工具净增加额9,014,342,876-
融出资金净增加额1,027,376,6851,876,346,106
拆入资金净减少额152,700,8092,954,326,672
支付利息、手续费及佣金的现金1,937,249,4091,628,274,691
支付给职工及为职工支付的现金3,311,050,4022,338,017,567
支付的各项税费558,357,064542,752,241
支付其他与经营活动有关的现金12,169,320,7907,421,373,495
经营活动现金流出小计28,170,398,03516,761,090,772
经营活动产生的现金流量净额25,930,447,9018,793,070,123
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金70,016,178,57247,506,482,996
取得投资收益收到的现金1,184,640,152748,909,508
收购子公司取得的现金及现金等价物-142,964,040
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金 净额1,239,304240,675
投资活动现金流入小计71,202,058,02848,398,597,219
投资支付的现金81,731,972,92749,626,766,417
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金130,153,329163,963,715
投资活动现金流出小计81,862,126,25649,790,730,132
投资活动使用的现金流量净额-10,660,068,228-1,392,132,913
三、筹资活动产生的现金流量：　　
发行公司债券收到的现金13,700,000,000-
发行永续次级债券收到的现金12,200,000,000-
发行收益凭证收到的现金11,954,449,4879,625,178,909
发行中期票据收到的现金11,723,980,000-
发行短期融资券收到的现金1,800,000,0005,000,000,000
发行结构性票据收到的现金146,592,329450,775,827
吸收投资收到的现金98,000,000-
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金98,000,000-
发行次级债券收到的现金-4,000,000,000
筹资活动现金流入小计51,623,021,81619,075,954,736
偿还中期票据支付的现金12,146,650,0004,305,600,000
偿还收益凭证支付的现金9,191,113,94114,402,114,480
偿还短期融资券支付的现金6,000,000,0002,000,000,000
偿还次级债券支付的现金4,500,000,0003,000,000,000
偿还公司债券支付的现金2,190,000,0002,500,000,000
偿还永续次级债券支付的现金1,500,000,000-
偿还租赁负债支付的现金220,623,838214,444,685
偿还结构性票据支付的现金155,158,6301,054,181,452
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1,815,578,9612,074,548,883
支付其他与筹资活动有关的现金26,611,6233,506,185
筹资活动现金流出小计37,745,736,99329,554,395,685
筹资活动产生/(使用)的现金流量净额13,877,284,823-10,478,440,949
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-166,090,372-72,090,252
五、现金及现金等价物净增加/(减少)额28,981,574,124-3,149,593,991
加：期初现金及现金等价物余额181,059,190,454155,081,526,061
六、期末现金及现金等价物余额210,040,764,578151,931,932,070
公司负责人：陈亮 主管会计工作负责人：王曙光 会计机构负责人：朱毅兢母公司资产负债表
2026年3月31日
编制单位：中国国际金融股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2026年3月31日2025年12月31日
资产：　　
货币资金38,807,596,02233,672,607,903
其中：客户资金存款12,257,516,11110,242,313,469
结算备付金18,828,242,47715,345,319,341
其中：客户备付金7,245,521,0904,877,886,276
融出资金6,917,410,8427,533,469,555
衍生金融资产13,167,925,76410,072,294,688
存出保证金1,075,393,5781,114,321,688
应收款项12,198,788,9977,640,905,892
买入返售金融资产20,439,212,5328,228,804,629
金融投资：　　
交易性金融资产152,993,718,495151,715,819,410
其他债权投资51,691,686,08057,335,166,022
其他权益工具投资8,919,596,5178,465,109,412
长期股权投资30,253,506,23730,150,660,214
固定资产579,104,140601,002,179
使用权资产2,471,364,4682,558,180,064
无形资产453,819,286478,824,363
递延所得税资产1,789,190,8641,912,676,459
其他资产17,137,821,01412,069,742,071
资产总计377,724,377,313348,894,903,890
负债：　　
应付短期融资款6,042,487,86914,339,666,295
拆入资金17,755,123,84315,000,240,017
交易性金融负债9,153,568,4656,229,956,008
衍生金融负债10,369,409,11910,069,325,465
卖出回购金融资产款67,613,729,08464,809,821,168
代理买卖证券款19,662,733,13815,252,543,748
应付职工薪酬2,089,000,2912,398,975,696
应交税费108,299,892205,295,014
应付款项72,424,384,61670,942,672,115
合同负债132,249,719128,816,124
租赁负债2,537,058,8262,618,895,875
应付债券72,269,276,95057,698,681,857
预计负债62,569,42462,569,424
其他负债1,816,300,9911,972,229,963
负债合计282,036,192,227261,729,688,769
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）4,827,256,8684,827,256,868
其他权益工具29,800,000,00022,100,000,000
其中：永续次级债券29,800,000,00022,100,000,000
资本公积41,663,648,64941,664,924,120
其他综合收益234,792,362115,171,758
盈余公积2,592,250,3232,592,250,323
一般风险准备6,786,154,8976,785,983,668
未分配利润9,784,081,9879,079,628,384
所有者权益（或股东权益）合计95,688,185,08687,165,215,121
负债和所有者权益（或股东权益）总计377,724,377,313348,894,903,890
公司负责人：陈亮 主管会计工作负责人：王曙光 会计机构负责人：朱毅兢母公司利润表（未完）
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