九州通(600998):中信证券股份有限公司关于九州通2025年度持续督导报告书
关于九州通医药集团股份有限公司 2025年度持续督导报告书
经中国证券监督管理委员会《关于同意九州通医药集团股份有限公司向特定对象发行优先股注册的批复》（证监许可［2024］1002号）核准，并经上海证券交易所同意，公司于 2024年 8月 12日向特定对象发行优先股 1,790万股，发行价格为每股 100元，募集资金总额为 1,790,000,000.00元，扣除各类发行费用之后实际募集资金净额 1,771,903,773.59元。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于 2024年 8月 13日对九州通医药集团股份有限公司向特定对象发行优先股的资金到位情况进行了审验，并出具了“众环验字（2024）0100025号”和“众环验字（2024）0100026号”验资报告。2024年 9月 24日，公司的优先股在上海证券交易所挂牌转让。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》等相关法规和规范性文件的要求，中信证券履行持续督导职责，自公司 2024年发行上市之日至本持续督导报告书出具日，中信证券对九州通的持续督导工作情况总结如下： 一、持续督导工作概述 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场检查的工作要求。 2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案。 持续督导工作，并于 2026年 4月 25日对公司进行了现场检查。 4、本持续督导期间，保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续督导职责，具体内容包括： （1）查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、三会会议材料； （2）查阅公司财务管理、会计核算和内部审计等内部控制制度，查阅公司2025年度内部控制自我评价报告、2025年度内部控制审计报告等文件； （3）查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细及相关内部审议文件、信息披露文件，查阅会计师出具的 2025年度审计报告、关于九州通非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项审核报告； （4）对公司高级管理人员进行访谈； （5）对公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员进行公开信息查询； （6）查询公司公告的各项承诺并核查承诺履行情况； （7）通过公开网络检索、舆情监控等方式关注与发行人相关的媒体报道情况。 二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况 本持续督导期间，保荐人对公司信息披露文件进行了事前或事后审阅，查阅了上市公司信息披露制度和内幕信息管理制度，抽查重大信息的传递、披露流程文件，查看内幕信息知情人登记管理情况，查阅会计师出具的内部控制审计报告等，并对高级管理人员进行访谈。 基于前述核查程序，保荐人认为：本持续督导期内，上市公司已依照相关法律法规的规定建立信息披露制度并予以执行。 三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所 相关规则规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项基于前述保荐人开展的持续督导工作，本持续督导期间，保荐人未发现公司发生按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的重要事项。 四、其他事项 无。 （以下无正文） 中财网
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