国子软件(920953):中泰证券股份有限公司关于山东国子软件股份有限公司2025年度持续督导跟踪报告
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时间：2026年05月06日 18:45:36 中财网 |
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原标题:
国子软件:
中泰证券股份有限公司关于山东
国子软件股份有限公司2025年度持续督导跟踪报告
中泰证券股份有限公司
关于山东
国子软件股份有限公司
2025年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件等的规定，
中泰证券股份有限公司（以下简称“
中泰证券”或“保荐机构”）作为山东
国子软件股份有限公司（以下简称“
国子软件”或“公司”）的保荐机构，负责
国子软件的持续督导工作，并出具2025年度持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1、审阅公司信息披露文件 | 保荐机构及时审阅了公司信息披露文件。 |
| 2、督导公司建立健全并有效执行规则制
度 | 保荐机构督导公司建立健全规章制度（包括但不限于市值管理制
度、募集资金管理制度、财务管理制度、内部审计制度、关联交易
管理制度），公司有效执行规则制度。 |
| 3、监督公司募集资金存放与使用 | 保荐机构查阅公司募集资金使用台账、募集资金银行账户对账单，
查看募投项目进度，了解募集资金使用情况，对公司募集资金使用
情况进行现场核查，及时审阅募集资金信息披露情况等。 |
| 4、督导公司规范运作 | 保荐机构查阅公司章程、公司治理制度、股东会、董事会和各专门
委员会会议资料等，督促公司规范运作。 |
| 5、现场检查情况 | 保荐机构对公司开展现场核查，对公司是否存在重大违规、经营财
务状况是否存在重大风险、公司治理和信息披露合规性等方面进行
了核查，并及时向北京证券交易所报送了核查报告。 |
| 6、发表专项意见情况 | 保荐机构对公司使用募集资金置换已投入募投项目自有资金、使用
部分闲置募集资金进行现金管理事项、部分募投项目延期事项、使
用超募资金永久补充流动资金事项、募集资金存放与使用情况等进
行了核查并发表专项核查意见。 |
| 7、其他需要说明的保荐工作情况 | 无。 |
二、保荐机构发现的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1、信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2、公司内部制度建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3、股东会、董事会运作 | 无 | 不适用 |
| 4、控制权变动 | 无 | 不适用 |
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 5、募集资金存放与使用 | 无 | 不适用 |
| 6、关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7、对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8、购买出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9、对外投资 | 无 | 不适用 |
| 10、公司或者其聘请的证券服
务机构配合保荐工作情况 | 无 | 不适用 |
| 11、其他（包括影响公司持续
经营能力、控制权稳定等风险
事项） | 公司涉及的处罚事项详见公司2025年年
度报告之“第五节重大事件”之“二、
重大事件详情”之“（七）调查处罚事项”。 | 保荐机构积极了解相关处罚情况，
判断是否构成重大违法违规事项以
及对持续经营是否构成重大影响，
并督促公司将整改措施落到实处。 |
三、公司及股东承诺履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| （一）首次公开发行相关承诺 | | |
| 1、《股份流通限制及自愿锁定的承诺》 | 是 | 不适用 |
| 2、《持股及减持意向的承诺》 | 是 | 不适用 |
| 3、《稳定公司股价的预案及承诺》 | 是 | 不适用 |
| 4、《填补被摊薄即期回报措施的承诺》 | 是 | 不适用 |
| 5、《利润分配政策的承诺》 | 是 | 不适用 |
| 6、《未能履行承诺事项的约束措施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7、《避免同业竞争的承诺》 | 是 | 不适用 |
| 8、《规范和减少关联交易的承诺》 | 是 | 不适用 |
| 9、《关于保持山东国子软件股份有限公司
独立性的承诺》 | 是 | 不适用 |
| 10、《关于欺诈发行上市的回购承诺》 | 是 | 不适用 |
| 11、《关于历史沿革的承诺函》 | 是 | 不适用 |
| 12、《关于不占用公司资金、资产及违规
担保的承诺函》 | 是 | 不适用 |
| 13、《关于实习生用工的承诺》 | 是 | 不适用 |
| 14、《关于发行申请文件真实性、准确性
完整性的承诺书》 | 是 | 不适用 |
| 15、《关于重大违法违规行为股份自愿限
售的承诺函》 | 是 | 不适用 |
| 16、《关于公司不存在商业贿赂、回扣或
不正当竞争等违法违规情形的承诺函》 | 是 | 不适用 |
| 17、《关于应收账款回款问题股份自愿限 | 是 | 不适用 |
| 售的承诺函》 | | |
| （二）上市前公开承诺 | | |
| 1、控股股东、实际控制人、其他股东出具
的限售承诺 | 是 | 不适用 |
| 2、公司、全体股东出具的针对持有涉密资
质证书的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3、公司出具的关于软件著作权的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4、控股股东、实际控制人出具的关于社保
公积金缴纳的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5、核心技术人员出具的关于竞业禁止的承
诺 | 是 | 不适用 |
| 6、控股股东、实际控制人出具的搬迁承诺 | 是 | 不适用 |
| 7、控股股东、实际控制人、持股5%以上
的股东、董监高及核心技术人员出具的同
业竞争承诺 | 是 | 不适用 |
| 8、持股5%以上的股东、董监高出具的关
联交易承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1、公司面临的重大风险事项 | 公司面临的重大风险事项详见公司2025年年度报告之
“第四节管理层讨论与分析”之“四、风险因素”部分。 |
| 2、控股股东、实际控制人、董事、高管股份质押
冻结情况 | 无 |
| 3、交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事
项 | 无 |
（以下无正文）
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