丰立智能(301368):国泰海通证券股份有限公司关于浙江丰立智能科技股份有限公司2025年度持续督导跟踪报告
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时间：2026年05月07日 19:20:55 中财网 |
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原标题:
丰立智能:
国泰海通证券股份有限公司关于浙江
丰立智能科技股份有限公司2025年度持续督导跟踪报告
国泰海通证券股份有限公司
关于浙江
丰立智能科技股份有限公司
2025年度持续督导跟踪报告
| 保荐机构名称：国泰海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：丰立智能 |
| 保荐代表人姓名：李鸿仁 | 联系电话：021-38676666 |
| 保荐代表人姓名：业敬轩 | 联系电话：021-38676666 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度
内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 未现场列席，已审阅相关会议通知
议案、决议等文件 |
| （2）列席公司董事会次数 | |
| （3）列席公司监事会次数 | |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 在本次现场核查所涵盖的期间，本 |
| 项目 | 工作内容 |
| | 保荐人未发现公司在公司治理、内
部控制、信息披露、募集资金使用
等方面存在违规情形，未发现《证
券发行上市保荐业务管理办法》中
所指定的需要汇报的事项。
保荐人将继续关注公司治理和内部
控制情况、三会运作情况、信息披
露情况、募集资金使用情况、关联
交易、对外担保、重大对外投资情
况以及经营状况等方面的事项，督
促公司做好信息披露工作。 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 10次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2025年12月12日 |
| （3）培训的主要内容 | 结合《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》《上市公司募集资金监管
规则》《上市公司股东减持股份管理
暂行办法》等法律法规及规范性文
件，对主要业务规则条款讲解和剖
析 |
| 11.上市公司特别表决权事项（如有） | 不适用 |
| （1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合《创业板股
票上市规则》第4.4.3条的要求； | 不适用 |
| （2）特别表决权股份是否出现《创业板股票上市规则》第 | 不适用 |
| 项目 | 工作内容 |
| 4.4.8条规定的情形并及时转换为普通股份； | |
| （3）特别表决权比例是否持续符合《创业板股票上市规则
的规定； | 不适用 |
| （4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特别表决权
或者其他损害投资者合法权益的情形； | 不适用 |
| （5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守《创业板
股票上市规则》第四章第四节其他规定的情况。 | 不适用 |
| 12.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3.股东大会、董事会、监事会运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 不适用 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10.发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技
术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履
行承诺 | 未履行承诺的原
因及解决措施 |
| 1、公司股东股份的限售安排、自愿锁定、延长锁定期限的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2、公司股东关于持股及减持意向的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3、公司及其控股股东、董事及高级管理人员关于稳定公司股价的
承诺 | 是 | 不适用 |
| 4、公司及控股股东对欺诈发行上市的股份购回承诺 | 是 | 不适用 |
| 5、公司及其控股股东、董事及高级管理人员填补被摊薄即期回报 | 是 | 不适用 |
| 公司及股东承诺事项 | 是否履
行承诺 | 未履行承诺的原
因及解决措施 |
| 措施的承诺 | | |
| 6、利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7、公司及其控股股东、董事、监事及高级管理人员关于招股说明
书不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8、公司及其控股股东、董事、监事及高级管理人员关于未履行承
诺的约束措施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9、公司控股股东及持股5%以上股东对规范和减少关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10、公司控股股东关于社会保险和住房公积金的承诺 | 是 | 不适用 |
| 11、公司控股股东关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 不适用 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情
况 | 原国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰
君安”）换股吸收合并原海通证券股份有限公司
（以下简称“海通证券”）事项已获得中国证券监
督管理委员会核准批复，本次合并交易已于2025
年3月14日（即“交割日”）完成交割，自该日
起，存续公司国泰海通证券股份有限公司（以下
简称“国泰海通”）承继及承接原海通证券的权利
与义务。存续公司国泰海通，自2025年3月14
日合并交割日后，因保荐项目受到中国证监会及
深交所处罚和监管措施情况如下：（1）2025年5
月23日，因中鼎恒盛气体设备（芜湖）股份有限
公司首次公开发行股票并在创业板上市项目，被
深交所采取通报批评的纪律处分；（2）2025年7
月14日，因江苏中润光能科技股份有限公司首次
公开发行股票并在创业板上市项目，被深交所采
取口头警示的自律监管措施；（3）2025年9月16
日，因洛阳中超新材料股份有限公司首次公开发
行股票并在创业板上市项目，被深交所采取口头
警示的自律监管措施。 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
五、其他说明
本报告不构成对上市公司的任何投资建议，保荐机构提醒投资者认真阅读上市公司审计报告、年度报告等信息披露文件。
（以下无正文）
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