波长光电(301421):华泰联合证券有限责任公司关于南京波长光电科技股份有限公司2025年年度跟踪报告
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时间：2026年05月11日 21:31:03 中财网 |
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原标题:
波长光电:华泰联合证券有限责任公司关于南京
波长光电科技股份有限公司2025年年度跟踪报告
| 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：波长光电 |
| 保荐代表人姓名：吕复星 | 联系电话：025-83387704 |
| 保荐代表人姓名：吴韡 | 联系电话：025-83387704 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 1次 |
| （2）列席公司董事会次数 | 未亲自列席，已阅会议文件 |
| （3）列席公司监事会次数 | 未亲自列席，已阅会议文件 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次(除定期现场检查外，保荐人对募集资金
的存放和使用情况每半年进行一次现场检查) |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 7次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 项目 | 工作内容 |
| 7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报
告除外） | 0次 |
| （1）向深圳证券交易所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2025年12月22日 |
| （3）培训的主要内容 | 上市公司规范治理及重点关注事项 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 公司因经营需要于2025年1
月16日向招商银行南京分行
月牙湖支行申请通过开立于
招商银行南京江宁支行的一
般银行账户，开立金额为
1,500,000.00元人民币的银行
承兑汇票，该笔银行承兑汇票
应收取保证金375,000.00元
人民币，手续费750.00元人
民币。同日，招商银行客户经
理在办理上述业务过程中，因
操作错误，将公司开立于招商
银行南京分行营业部的“精密
光学研发综合楼建设项目”募
集资金专户作为保证金扣款
账户，并扣款375,000.00元人
民币，同时收取手续费750.00
元人民币。2025年1月22日，
公司发现该问题立刻要求银 | 保荐人将持续关注公司募
集资金存放及使用情况，督
促公司进一步加强对募集
资金账户的管理和募集资
金使用的内部控制及培训。 |
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| | 行退回保证金及相关费用。经
协调，全额保证金375,000.00
元及其期间利息8.33元和手
续费750.00元已分别于2025
年1月24日、2月8日原路
退回至公司募集资金专户。 | |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理
财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10．发行人或者其聘请的证券
服务机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核
心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履
行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1．关于股份限售、减持意向及减持事宜
的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2．关于发行人上市后三年内稳定股价的
预案及承诺 | 是 | 不适用 |
| 3．关于对欺诈发行上市的股份购回的承
诺 | 是 | 不适用 |
| 4．填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 5．利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 |
| 6．关于依法承担赔偿责任的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7．关于未履行公开承诺的约束措施的承
诺 | 是 | 不适用 |
| 8．关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9．关于关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
四、重大合同履行情况
保荐人核查了南京
波长光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）重大合同的履行情况，经核查，影响公司重大合同履行的各项条件未发生重大变化，不存在合同无法履行的重大风险。
| 报告事项 | 说明 |
| 1．保荐代表人变更及其理由 | 不适用 |
| 2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保
荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及
整改情况 | 报告期内本保荐人未因该项目被中国证监
会和深圳证券交易所采取监管措施；报告
期内南京波长光电科技股份有限公司不存
在被中国证监会和深圳证券交易所采取监
管措施的情形。 |
| 3．其他需要报告的事项 | 2025年4月10日，公司收到上海吴淞海
关发送的《稽查通知书》，稽查范围是公司
近3年出口货物的真实性和合法性。2025
年7月11日，公司收到上海吴淞海关的《稽
查结论》，公司涉嫌以伪报货物材质的方式
出口国家管制的含锗镜片，已被移送海关
缉私部门处理。目前公司正在积极配合调
查，并与海关等相关部门保持沟通，相关
事项尚无正式结论。保荐人高度关注该事
项后续进展情况，并将督促公司在相应时
点履行相关公告义务。 |
（以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于南京
波长光电科技股份有限公司2025年年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
吕复星 吴 韡
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
中财网
