龙蟠科技(603906):中信建投证券股份有限公司关于江苏龙蟠科技集团股份有限公司增加公司使用部分募集资金进行现金管理额度预计的核查意见
关于江苏龙蟠科技集团股份有限公司增加公司使用部分 募集资金进行现金管理额度预计的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作为江苏龙蟠科技集团股份有限公司（以下简称“龙蟠科技”或“公司”）2025年度向特定对象发行 A股股票的保荐人，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等有关规定，对龙蟠科技增加公司使用部分募集资金进行现金管理额度预计的事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、投资情况概述 （一）投资目的 公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）建设期较长，存在暂时闲置的募集资金，本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率和存储效益，增加资金收益，在确保不影响募投项目建设并有效控制风险的前提下，公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，实现公司和股东利益最大化。使用暂时闲置募集资金进行现金管理不会影响公司主营业务的发展，公司资金使用安排合理、有序。 （二）投资金额 公司（含下属公司）拟使用 2025年度向特定对象发行股票部分闲置募集资金不超过人民币 10亿元（含本数）进行现金管理，该额度自公司董事会审议通过之日起 12个月内有效，在决议有效期内可循环滚动使用，但任一时点现金管理余额不得超出上述额度。 （三）资金来源 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏龙蟠科技集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2026﹞548号）核准，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）93,115,403股，每股面值为人民币 1.00元，发行价格为人民币 20.19元/股，募集资金总额为人民币 1,879,999,986.57元，扣除不含税的发行费用人民币 22,099,158.27元后，募集资金净额为人民币 1,857,900,828.30元。上述资金于 2026年 4月 23日全部到位，已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具苏公 W[2026]B037号《验资报告》，且已全部存放于募集资金专户管理。 公司使用闲置募集资金进行现金管理，有利于进一步提高募集资金使用效率，有利于募投项目按计划有序推进，不会影响募投项目实施进度，不存在变相改变募集资金用途的行为。
（四）投资方式 公司将按照相关规定严格控制风险，将闲置募集资金用于投资安全性高、流动性好的保本型产品，且单项产品期限最长不超过 12个月，包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等。 在额度范围内授权法定代表人或其指定的授权代理人行使相关投资决策权并签署相关法律文件，公司财务部门负责具体实施。 （五）最近12个月截至目前公司2025年度向特定对象发行股票募集资金现金管理情况 最近 12个月截至目前，公司不存在使用 2025年度向特定对象发行股票闲置募集资金进行现金管理及投资相关产品的情况。 二、审议程序 公司于 2026年 5月 14日召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于增加使用部分闲置募集资金进行现金管理额度预计的议案》，同意公司（含下属公司）增加 2025年度向特定对象发行股票闲置募集资金不超过 10亿元进行现金管理，该额度自公司董事会审议通过之日起 12个月内有效，在决议有效期内可循环滚动使用，但任一时点现金管理余额不得超出上述额度。保荐人对相关事项发表了同意的意见，该事项无需提交股东会审议。 三、投资风险分析及风控措施 （一）投资风险分析 尽管公司投资安全性高、流动性好的现金管理产品，总体风险可控，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险。 （二）针对投资风险拟采取的措施 1、投资产品不存在变相改变募集资金用途的行为，同时保证不影响募投项目正常进行及公司正常运营。 2、独立董事、审计委员会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。 3、公司将依据股票上市地证券交易所的相关规定及时履行相关披露义务。 4、公司财务部将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。 四、投资对公司的影响 （一）公司最近一年又一期主要财务指标 单位：元
（二）对公司的影响 公司使用部分闲置募集资金进行现金管理事项不构成关联交易，是在确保募投项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响募投项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途的情形。使用部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，获得一定的投资效益，为公司及股东谋取更多的投资回报，不会损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。 （三）委托理财的会计处理方式及依据 公司进行现金管理的产品将严格按照“新金融工具准则”的要求处理，可能影响资产负债表中的“交易性金融资产”科目、“货币资金”科目，利润表中的“财务费用”、“公允价值变动损益”与“投资收益”科目。 五、保荐人核查意见 行股票闲置募集资金不超过 10亿元进行现金管理的行为已履行了必要的审批程序，符合相关法律、法规及公司章程的相关规定，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目建设和公司日常运营，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。综上，保荐人对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理额度预计事项无异议。 （以下无正文） 中财网
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