昂利康(002940):浙江天册律师事务所关于浙江昂利康制药股份有限公司2025年度股东会的法律意见书
关于浙江昂利康制药股份有限公司 2025年度股东会的 法律意见书 编号：TCYJS2026H0881 致：浙江昂利康制药股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）和《上市公司股东会规则》等法律、法规和规范性文件的要求及《浙江昂利康制药股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）、《浙江昂利康制药股份有限公司股东会议事规则》（下称“《议事规则》”）的规定，浙江天册律师事务所（下称“本所”）接受浙江昂利康制药股份有限公司（下称“昂利康”或“公司”）的委托，指派杨磊、郑忻律师（下称“本所律师”）参加昂利康2025年度股东会，对本次股东会的召集和召开程序、出席会议人员资格、表决方式、表决程序的合法性、有效性进行了认真审查，并出具本法律意见书。 本法律意见书仅供昂利康2025年度股东会之目的使用。本所律师同意将本法律意见书随昂利康本次股东会其他信息披露资料一并公告。 本所律师根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，出席了昂利康2025年度股东会，对昂利康本次股东会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证，现出具法律意见如下： 一、本次股东会召集、召开的程序 （一）经本所律师核查，昂利康本次股东会由董事会提议并召集，召开本次股东会的通知已于2026年4月29日在相关媒体和网站上进行了公告。 根据昂利康公告的《浙江昂利康制药股份有限公司关于召开2025年度股东会的通知》（以下统称“会议通知”），提请本次股东会审议的事项为： 1、《2025年度董事会工作报告》； 2、《2025年度财务决算报告》； 3、《2025年度利润分配预案》； 4、《2025年年度报告及摘要》； 5 2025 2026 、《关于确认董事、高级管理人员 年度薪酬及 年度薪酬方案的议案》；6、《关于续聘2026年度审计机构的议案》； 7、《关于委托理财额度预计的议案》； 8、《关于为控股子公司向银行申请授信提供担保的议案》； 9、《关于向银行申请融资额度的议案》； 10、《关于修订〈董事、高级管理人员薪酬管理制度〉的议案》。 （二）会议召开方式： 本次股东会采取现场投票及网络投票相结合的方式召开。公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 本次会议现场召开时间为：2026年5月29日（星期五）下午14:30。召开地点为：浙江省嵊州市嵊州大道北1000号公司办公楼二楼会议室。 网络投票时间为：2026年5月29日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2026年5月29日上午9:15至9:25，9:30至11:30和下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为2026年5月29日9:15至15:00的任意时间。 （三）经本所律师核查，本次股东会已按照公告的召开时间、召开地点、参加会议的方式及召开程序进行，本次股东会审议的议题和相关事项均已在会议通知中列明与披露，符合法律、法规、《公司章程》和《议事规则》的规定。 二、本次股东会出席会议人员的资格 根据《公司法》《证券法》《公司章程》和《议事规则》及本次股东会的会议通知，出席本次股东会的人员为： （一）出席会议的股东及股东代表 根据《公司法》《证券法》《公司章程》和《议事规则》及本次股东会的会议通知，（星期四）下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席本次股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。 9 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 号——回购股份》等相关规定，上市公司回购专用账户中的股份不享有股东会表决权。据此，昂利康本次股东会有表决权股份总数为196,108,486股。 本所律师根据对出席本次股东会股东及股东代表的身份证明资料和授权委托证明的审查，证实出席本次现场会议的股东及股东代表共6名，代表股份92,893,424股，占公司有表决权股份总数的47.3684%。 根据深圳证券信息有限公司提供的数据，在有效时间内参与本次股东会网络投票的股东共106名，代表股份375,004股，占公司有表决权股份总数的0.1912%。 在出席本次会议的上述股东及股东代表中，中小投资者（指除公司董事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）共109人，代表股份3,386,553股，占公司有表决权股份总数的1.7269%。 （二）出席会议的其他人员 出席会议人员除股东及股东代表之外，还包括公司董事、高级管理人员及本所律师。 基于上述核查，本所律师认为，昂利康出席本次会议的股东及股东代理人资格符合有关法律、法规及规范性文件、《公司章程》和《议事规则》的规定，有权对本次会议的议案进行审议、表决。 三、本次股东会的表决程序 经查验，本次股东会按照法律、法规、《公司章程》和《议事规则》规定的表决程序，采取现场表决与网络投票相结合的方式对本次会议的议题进行了表决，并按《公司章程》和《议事规则》规定的程序进行监票，当场公布表决结果。 本次会议议案表决情况如下： 1、以同意93,211,289股（占出席本次会议有效表决权股份总数的99.9387%）、反对49,039股（占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0526%）、弃权8,100股（占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0087%）审议通过《2025年度董事会工作报告》。 有效表决权股份总数的98.3128%；反对49,039股，占出席本次会议的中小投资者有效表决权股份总数的1.4481%；弃权8,100股，占出席本次会议的中小投资者有效表决权股份总数的0.2392%。 2 93,210,089 99.9375% 、以同意 股（占出席本次会议有效表决权股份总数的 ）、反 对50,539股（占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0542%）、弃权7,800股（占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0084%）审议通过《2025年度财务决算报告》。 其中，中小投资者的表决结果：同意3,328,214股，占出席本次会议的中小投资者有效表决权股份总数的98.2773%；反对50,539股，占出席本次会议的中小投资者有效表决权股份总数的1.4923%；弃权7,800股，占出席本次会议的中小投资者有效表决权0.2303% 股份总数的 。 3、以同意93,209,489股（占出席本次会议有效表决权股份总数的99.9368%）、反对50,939股（占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0546%）、弃权8,000股（占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0086%）审议通过《2025年度利润分配预案》。 其中，中小投资者的表决结果：同意3,327,614股，占出席本次会议的中小投资者有效表决权股份总数的98.2596%；反对50,939股，占出席本次会议的中小投资者有效表决权股份总数的1.5042%；弃权8,000股，占出席本次会议的中小投资者有效表决权股份总数的0.2362%。 4、以同意93,211,189股（占出席本次会议有效表决权股份总数的99.9386%）、反对49,439股（占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0530%）、弃权7,800股（占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0084%）审议通过《2025年年度报告及摘要》。 其中，中小投资者的表决结果：同意3,329,314股，占出席本次会议的中小投资者有效表决权股份总数的98.3098%；反对49,439股，占出席本次会议的中小投资者有效表决权股份总数的1.4599%；弃权7,800股，占出席本次会议的中小投资者有效表决权股份总数的0.2303%。 5、以同意411,165股（占出席本次会议有效表决权股份总数的84.7581%）、反对64,539股（占出席本次会议有效表决权股份总数的13.3042%）、弃权9,400股（占出席本次会议有效表决权股份总数的1.9377%）审议通过《关于确认董事、高级管理人员2025其中，中小投资者的表决结果：同意411,165股，占出席本次会议的中小投资者有效表决权股份总数的84.7581%；反对64,539股，占出席本次会议的中小投资者有效表决权股份总数的13.3042%；弃权9,400股，占出席本次会议的中小投资者有效表决权1.9377% 股份总数的 。 关联股东嵊州市君泰投资有限公司、方南平、吕慧浩和杨国栋回避了表决。 6、以同意93,210,089股（占出席本次会议有效表决权股份总数的99.9375%）、反对49,439股（占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0530%）、弃权8,900股（占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0095%）审议通过《关于续聘2026年度审计机构的议案》。 3,328,214 其中，中小投资者的表决结果：同意 股，占出席本次会议的中小投资者有效表决权股份总数的98.2773%；反对49,439股，占出席本次会议的中小投资者有效表决权股份总数的1.4599%；弃权8,900股，占出席本次会议的中小投资者有效表决权股份总数的0.2628%。 7、以同意93,210,189股（占出席本次会议有效表决权股份总数的99.9376%）、反对45,390股（占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0487%）、弃权12,849股（占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0138%）审议通过《关于委托理财额度预计的议案》。 其中，中小投资者的表决结果：同意3,328,314股，占出席本次会议的中小投资者有效表决权股份总数的98.2803%；反对45,390股，占出席本次会议的中小投资者有效表决权股份总数的1.3403%；弃权12,849股，占出席本次会议的中小投资者有效表决权股份总数的0.3794%。 8、以同意93,194,989股（占出席本次会议有效表决权股份总数的99.9213%）、反对64,139股（占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0688%）、弃权9,300股（占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0100%）审议通过《关于为控股子公司向银行申请授信提供担保的议案》。 其中，中小投资者的表决结果：同意3,313,114股，占出席本次会议的中小投资者有效表决权股份总数的97.8315%；反对64,139股，占出席本次会议的中小投资者有效股份总数的0.2746%。 9、以同意93,213,838股（占出席本次会议有效表决权股份总数的99.9415%）、反对45,390股（占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0487%）、弃权9,200股（占出0.0099% 席本次会议有效表决权股份总数的 ）审议通过《关于向银行申请融资额度的议案》。 其中，中小投资者的表决结果：同意3,331,963股，占出席本次会议的中小投资者有效表决权股份总数的98.3880%；反对45,390股，占出席本次会议的中小投资者有效表决权股份总数的1.3403%；弃权9,200股，占出席本次会议的中小投资者有效表决权股份总数的0.2717%。 10 93,193,889 99.9201% 、以同意 股（占出席本次会议有效表决权股份总数的 ）、 反对65,639股（占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0704%）、弃权8,900股（占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0095%）审议通过《关于修订〈董事、高级管理人员薪酬管理制度〉的议案》。 其中，中小投资者的表决结果：同意3,312,014股，占出席本次会议的中小投资者有效表决权股份总数的97.7990%；反对65,639股，占出席本次会议的中小投资者有效表决权股份总数的1.9382%；弃权8,900股，占出席本次会议的中小投资者有效表决权股份总数的0.2628%。 根据表决结果，本次会议审议的议案获参与会议股东及股东代理人以符合《公司章程》和《议事规则》规定的票数通过。本次股东会没有对会议通知中未列明的事项进行表决。 本次股东会的表决程序合法有效。 四、结论意见 本所律师认为，昂利康本次股东会的召集与召开程序、出席会议人员的资格、会议表决程序均符合法律、法规、《公司章程》和《议事规则》的规定；表决结果合法、有效。 （以下无正文，下接签署页） （本页无正文，为编号TCYJS2026H0881的《浙江天册律师事务所关于浙江昂利康制药股份有限公司2025年度股东会的法律意见书》之签署页） 本法律意见书正本一式叁份，无副本。 本法律意见书出具日为二〇二六年五月二十九日。 浙江天册律师事务所 负责人：章靖忠 签署： 承办律师 签署： 签署： 中财网
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