山西汾酒(600809):投资者关系管理办法
投资者关系管理办法 第一条为进一步加强山西杏花村汾酒厂股份有限公司（以 下简称“公司”）与投资者和潜在投资者之间（以下简称“投资 者”）的信息沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司 和投资者建立长期、稳定的良性关系，提升公司的投资价值，实现 公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》 《山西杏花村汾酒厂股份有限公司章程》（以下简称“公司《章程》”）、《山西杏花村汾酒厂股份有限公司信息披露管理办法》等有关规 定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信 息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资 者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升上市公 司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保 护投资者目的的相关活动。 第三条投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信 息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、 行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的 道德规范和行为准则； （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平 等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供 便利； （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动， 听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求； （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注 重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场 生态。 第四条投资者关系管理的目的： （一）树立尊重投资者、对投资者负责的企业文化和管理理 念； （二）通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资者 对公司的了解和认同； （三）促进公司的诚信自律建设； （四）提高公司透明度，改善公司治理水平； （五）最终实现公司价值最大化和投资者利益最大化。 第五条公司与投资者沟通的内容主要包括： （一）公司的发展战略； （二）法定信息披露内容； （三）公司的经营管理信息； （四）公司的环境、社会和治理信息； （五）公司的文化建设； （六）股东权利行使的方式、途径和程序等； （七）投资者诉求处理信息； （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战； （九）公司的其他信息。 第六条投资者关系管理的对象为： （一）投资者（包括公司在册投资者和潜在投资者）； （二）其他证券投资及相关机构。 第七条公司与投资者沟通的方式包括但不限于： （一）公告（包括定期报告和临时公告）； （二）股东会； （三）公司网站； （四）邮寄资料； （五）投资者热线电话和电子邮箱； （六）广告或其他宣传资料； （七）现场参观、座谈交流； （八）路演、分析师会议； （九）投资者说明会、调研； （十）上证e互动平台。 第八条《上海证券报》和《中国证券报》为公司指定信息 披露报刊，上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）为公司指定 信息披露网站，根据法律、法规和上海证券交易所规定应进行披 露的信息必须于第一时间在上述报刊和网站公告。 第九条公司投资者关系管理工作的主要职责包括： （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制； （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动； （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求， 定期反馈给公司董事会以及管理层； （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台； （五）保障投资者依法行使股东权利； （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的 相关工作； （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况； （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。 第十条公司投资者关系管理事务的第一责任人为公司董事 长，董事会秘书为公司投资者关系管理事务的主要负责人。董事 会办公室是公司的投资者关系管理职能部门，由董事会办公室主 任领导，负责公司投资者关系管理事务。 第十一条公司董事会办公室履行的投资者关系管理职责有： （一）及时披露：汇集公司生产、经营、财务等相关信息， 根据有关法律、法规、规范性文件和公司信息披露、投资者关系 管理的相关规定，及时准确进行披露； （二）定期报告：组织年报、半年报、季报的编制、设计、 印刷、寄送工作； （三）投资者接待：通过电话、电子邮件、接待来访等方式 回答投资者的咨询，与投资者、证券机构经常保持联系，提高投 资者对公司的关注度； （四）筹备会议：筹备股东会、董事会，准备会议资料； （五）公共关系：与证监局、证券交易所、行业协会、证券登 记结算机构等相关部门保持接触，形成良好的沟通关系； （六）网络信息平台建设：在公司网站（www.fenjiu.com.cn） 设立投资者关系管理专栏，在网上及时披露与更新公司信息； （七）危机处理：在诉讼、重大资产重组、关键人员变动、盈 利大幅波动、股票交易异常波动、自然灾害等重大事件发生后与 投资者之间进行及时有效的信息沟通； （八）与其他上市公司投资者关系管理部门、专业的投资者 关系管理咨询公司及其他专业中介机构保持良好的合作、交流关 系； （九）调查、研究公司的投资者关系状况，定期和不定期撰 写反映公司投资者关系状况的研究报告，供公司决策层参考； （十）有利于改善投资者关系管理的其他工作。 第十二条在不影响经营管理和泄露商业机密的前提下，公 司的其他职能部门、控股子公司及全体员工有义务协助董事会办 公室实施投资者关系管理工作。 第十三条董事会办公室应当以适当的方式对公司全体员工 尤其是董事、高级管理人员、部门负责人、控股子公司负责人进 行投资者关系管理的相关知识培训。在开展重大的投资者关系活 动前，还应当举行专门培训。 第十四条董事会办公室作为公司面对投资者的窗口，代表 着公司在投资者中的形象，从事投资者关系管理的工作人员应当 做到：精通业务、热情耐心、平等对待投资者。并应当具备以下素 质和技能： （一）对公司有全面的了解，熟悉公司运营、财务、产品等 状况以及公司所处行业的情况； （二）具有良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计、 证券等相关法律法规； （三）熟悉证券市场、了解证券市场的运作机制； （四）具有良好的品行和职业素养，诚实信用，有较强的协 调能力和心理承受能力； （五）良好的沟通和协调能力，有较强的写作能力，能够撰 写年报、半年报、季报以及各种信息披露稿件。 第十五条公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管 理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形： （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法 披露的信息相冲突的信息； （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息； （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏； （四）对公司证券价格作出预测或承诺； （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言； （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披 露的行为； （七）违反公序良俗，损害社会公共利益； （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生 品种正常交易的违法违规行为。 第十六条本办法未尽事宜，按照《公司法》《证券法》《上 海证券交易所股票上市规则》等法律、法规及公司《章程》的有 关规定执行。 第十七条本办法解释权归公司董事会。 第十八条本办法自董事会审议通过之日起实施。 中财网
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