沐曦股份(688802):华泰联合证券有限责任公司关于沐曦集成电路（上海）股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
关于沐曦集成电路（上海）股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为沐曦集成电路（上海）股份有限公司（以下简称“沐曦股份”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了审慎尽职调查，具体核查情况如下：一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意沐曦集成电路（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2507号），公司获准4,010.00 2025 12 17 社会公开发行人民币普通股 万股，并于 年 月 日在上海证券交易 所科创板上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为40,010万股，其中有限售条件流通股381,961,027股，无限售条件流通股18,138,973股。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售部分限售股，股份数量为389,622股，占公司股本总数的0.0974%。前述股份限售期为自公司首次公开发行股票并上市之日起6个月，该部分限售股锁定期即将届满，将于2026年6月17日起上市流通。具体内容详见公司于2025年12月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《沐曦集成电路（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。
经核查，华泰联合证券认为： 截至本核查意见出具日，公司首次公开发行网下配售限售股股东均严格遵守并履行了相应的股份锁定承诺。本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求。公司对本次网下配售限售股上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。 综上所述，保荐人对沐曦股份本次首次公开发行网下配售限售股上市流通事项无异议。 中财网
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