太平洋(601099):北京德恒律师事务所关于太平洋证券股份有限公司2025年年度股东会的法律意见
电话:010-52682888传真:010-52682999 邮编:100033 北京德恒律师事务所 关于太平洋证券股份有限公司 2025年年度股东会的法律意见 德恒 01G20250584-2号 致：太平洋证券股份有限公司 北京德恒律师事务所（以下简称“本所”）作为太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）的常年法律顾问，接受公司委托，指派本所律师参加公司2025年年度股东会（以下简称“本次股东会”或“本次会议”），对本次股东会的合法性进行见证并出具法律意见。 本法律意见根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）等法律法规、规范性文件以及《太平洋证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《太平洋证券股份有限公司股东会议事规则》（以下简称“《股东会议事规则》”）的规定而出具。 本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 在本法律意见中，本所律师仅对本次股东会的召集和召开程序、出席会议人员资格和召集人资格、会议表决程序和表决结果是否符合《公司法》《股东会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《股东会议事规则》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。 本法律意见仅供见证本次股东会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。 本所律师根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、本次股东会的召集和召开程序 1. 公司于 2026年 5月 27日召开第四届董事会第七十四次会议，审议通过了《关于召开 2025年年度股东会的议案》，公司定于 2026年 6月 17日召开公司 2025年年度股东会。 2. 2026年 5月 28日，公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上刊载了《太平洋证券股份有限公司关于召开 2025年年度股东会的通知》（以下简称“股东会通知”）。股东会通知载明了本次股东会召开会议的基本情况、会议审议事项、股东会投票注意事项、会议出席对象、会议登记方法等，充分、完整披露了拟审议议案。本次会议召开日期为 2026年 6月 17日，股东会通知的公告日期距本次会议召开日期已达到 20日。 3. 本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式，股权登记日为 2026年 6月 10日。股权登记日与本次会议召开日期之间间隔不多于 7个工作日。 4. 本次股东会网络投票通过上海证券交易所股东会网络投票系统进行。通过交易系统投票平台投票时间为 2026年 6月 17日的 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为 2026年 6月 17日的 9:15-15:00。 5. 2026年 6月 17日 14:00，本次股东会现场会议在云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼会议室召开。现场会议召开的实际时间、地点及其他事项与股东会通知所披露的一致。 本次会议由公司董事长郑亚南先生主持，就股东会通知中所列议案进行了审议。 本所律师认为，本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》《股东会规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《股东会议事规则》的规定。 二、出席本次股东会人员资格和召集人资格 1. 经查验，出席本次股东会现场会议及网络投票的股东及股东代理人 1,802人，代表有表决权的股份数 1,037,477,880股，占公司有表决权股份总数的15.2205%。其中： （1）出席现场会议的股东及股东代理人共 4人，代表有表决权的股份数803,104,868股，占公司有表决权股份总数的 11.7821%。 本所律师查验了出席现场会议股东或股东代理人的营业执照和/或身份证明、法定代表人身份证明、授权委托书等相关文件，出席现场会议的股东系记载于本次会议股权登记日股东名册的股东。 （2）根据本次会议的网络投票结果，参加本次会议网络投票的股东及股东代理人共 1,798人，代表有表决权的股份数 234,373,012股，占公司有表决权股份总数的 3.4384%。前述通过网络投票系统进行投票的股东资格，由上海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。 （3）出席本次会议现场会议及参加网络投票的中小投资者股东及股东代理人共 1,801人，代表有表决权的股份数 293,437,905股，占公司有表决权股份总数的 4.3049%。 2. 出席或列席本次股东会的还包括公司部分董事、董事会秘书、部分其他高级管理人员及本所律师。 3. 本次股东会的召集人为公司董事会。 本所律师认为，本次股东会出席会议人员的资格和召集人资格符合《公司法》《股东会规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《股东会议事规则》的规定。 三、本次股东会议案 经本所律师见证，本次股东会审议议案与股东会通知中所列明的议案完全一致，本次股东会未发生对股东会通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。 本所律师认为，本次股东会议案的提案人、提案时间和方式、提案内容等均符合《公司法》《股东会规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《股东会议事规则》的规定。 四、本次股东会的表决程序和表决结果 1. 本次股东会现场会议就股东会通知中列明的议案以记名投票方式进行了逐项表决，并按有关法律法规和《公司章程》规定的程序进行计票、监票。 2. 本次股东会网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供本次网络投票的统计数，并对其真实性负责。 3. 本次股东会合并统计了现场投票与网络投票的表决结果。 4. 经本所律师查验，提交本次股东会审议的议案均经合法表决通过。 本次股东会审议了以下议案： （1）《2025年度董事会工作报告》 表决结果：
（2）《2025年度利润分配方案》 表决结果：
（3）《2025年度董事薪酬及考核情况专项说明》 表决结果：
（4）《关于公司发行境内外债务融资工具一般性授权的议案》 表决结果：
（5）《关于预计公司 2026年度日常关联交易的议案》 表决结果：
（6）《关于公司 2026年度自营业务规模与风险限额的议案》 表决结果：
（7）《关于续聘会计师事务所的议案》 表决结果：
（8）《关于修改<公司章程>的议案》 表决结果：
（9）《关于修改<股东会议事规则>的议案》 表决结果：
（10）《关于修改<董事会议事规则>的议案》 表决结果：
（11）《关于修改<关联交易管理制度>的议案》 表决结果：
（12）《关于制定<董事、高级管理人员薪酬与考核管理制度>的议案》 表决结果：
会议还听取了《2025年度独立董事述职报告》《2025年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》。 本所律师认为，本次股东会的表决程序符合《公司法》《股东会规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《股东会议事规则》的规定，表决结果合法、有效。 五、结论意见 综上所述，本所律师认为，公司本次股东会的召集和召开程序、出席会议人员资格和召集人资格、会议表决程序均符合《公司法》《股东会规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《股东会议事规则》的相关规定，表决结果合法有效。 本法律意见一式叁（3）份，经本所盖章并由经办律师签字后生效。 （以下无正文） 中财网
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