奥锐特(605116):国泰海通证券股份有限公司关于奥锐特药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券第三次临时受托管理事务报告（2026年度）
二〇二六年六月 重要声明 本报告依据《可转换公司债券管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《奥锐特药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券受托管理协议》（以下简称《受托管理协议》）等相关规定和约定、公开信息披露文件以及奥锐特药业股份有限公司（以下简称“公司”、“奥锐特”或“发行人”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由受托管理人国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断。 一、重大事项的基本情况 根据《奥锐特药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约定，在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司A股股票在任意连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。 截至2026年6月11日，公司A股股价已出现任意连续30个交易日中至少15个交易日的收盘价格低于当期转股价格的85%之情形，已触发“奥锐转债”的转股价格向下修正条款。根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号——可转换公司债券》的有关规定，在转股价格修正条件触发当日，上市公司应当召开董事会审议决定是否修正转股价格，在次一交易日开市前披露修正或者不修正可转债转股价格的提示性公告，并按照募集说明书或者重组报告书的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。上市公司不修正转股价格的，下一触发转股价格修正条件的期间从本次触发修正条件的次一交易日重新起算。 公司董事会和管理层从公平对待所有投资者的角度出发，综合考虑公司的基本情况、股价走势、市场环境等多重因素，基于对公司长期发展潜力与内在价值的信心，为维护全体投资者的利益，经公司于2026年6月11日召开的第四届董事会第二次会议审议通过，决定本次不向下修正“奥锐转债”转股价格，同时在未来六个月内（2026年6月12日至2026年12月11日）如再次触及可转债转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。从2026年12月12日（若遇非交易日则顺延）开始重新起算，若再次触发“奥锐转债”的转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“奥锐转债”的转股价格向下修正权利。 二、影响分析和应对措施 发行人本次不向下修正“奥锐转债”转股价格的事项符合《募集说明书》的约定，预计对发行人的偿债能力不构成重大不利影响。 国泰海通作为奥锐转债受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，履行受托管理人职责，在获悉相关事项后，及时与发行人进行了沟通，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》《受托管理协议》等相关规定和约定出具本临时受托管理事务报告。 国泰海通后续将密切关注发行人对本可转换公司债券的本息偿付情况以及其他对可转债持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《可转换公司债券管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》《受托管理协议》等规定和约定履行受托管理职责。 特此提请投资者关注相关风险，请投资者对相关事宜做出独立判断。 三、受托管理人的联系方式 有关受托管理人的具体履职情况，请咨询受托管理人的指定联系人。 联系人：冯景源 联系电话：021-23187595 联系邮箱：[email protected] （本页以下无正文） 中财网
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