新国都(300130):北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳市新国都股份有限公司2025年股票期权激励计划行权价格调整事项的法律意见书
关于深圳市新国都股份有限公司 2025年股票期权激励计划行权价格调整事项的 法律意见书 二〇二六年六月 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市新国都股份有限公司 2025年股票期权激励计划行权价格调整事项的 法律意见书 致：深圳市新国都股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理（2026年修订）》等法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件和《深圳市新国都股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所接受深圳市新国都股份有限公司（以下简称“公司”或“新国都”）的委托，就公司2025年股票期权激励计划行权价格调整事项（以下简称“本次调整”）出具本法律意见书。 本所已经得到公司的保证：即公司向本所提供的文件资料及所作出的陈述和说明均是完整、真实和有效的，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒或重大遗漏；公司提供的文件资料中的所有签字及印章均是真实的，文件的副本、复印件或传真件与原件相符。 本所承诺，本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次调整相关事宜进行了充分的核查验证，保证本法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本所同意公司将本法律意见书作为实行本次调整的必备文件，随其他文件材料一同公开披露。 本法律意见书仅供公司为实行本次调整之目的使用，未经本所事先书面同意，不得用于任何其他用途。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，在对公司提供的有关文件和事实进行了充分核查验证的基础上，现出具法律意见如下：一、 2025年股票期权激励计划的基本情况 1. 2025年5月27日，公司召开了第六届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司2025年股票期权激励计划草案及摘要的议案》《关于公司2025年股票期权激励计划实施考核办法的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司2025年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。 2. 2025年5月27日，公司召开了第六届监事会第十四次会议，会议审议通过了《关于公司2025年股票期权激励计划草案及摘要的议案》《关于公司2025年股票期权激励计划实施考核办法的议案》等议案。监事会认为：公司《激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 3. 2025年5月28日至2025年6月11日期间，公司监事会在公司内部公 示了本次拟激励对象名单，并于2025年6月12日于巨潮资讯网披露了《监事会关于公司2025年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。 4. 2025年6月17日，公司召开了2024年年度股东会，审议通过了《关于公司2025年股票期权激励计划草案及摘要的议案》《关于公司2025年股票期权激励计划实施考核办法的议案》及《关于提请股东会授权董事会办理公司2025年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司对2025年股票期权激励计划的内6 2024 11 幕信息知情人和激励对象在激励计划草案首次披露前 个月内（即 年月27日-2025年5月27日）买卖公司股票的情况进行了自查，并于2025年6月17日在巨潮资讯网披露了《关于2025年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。 5. 2025年6月19日，公司召开了第六届董事会薪酬与考核委员会第十三次会议、第六届董事会第十八次会议，审议通过了《关于2025年股票期权激励计划向激励对象授予股票期权的议案》，董事会认为2025年股票期权激励计划规定的股票期权授予条件已成就，同意以2025年6月19日为授予日，向符合授予条件的73位激励对象合计授予1,900万份股票期权，授予价格为25元/份。董事会薪酬与考核委员会对授予激励对象名单进行核实并发表了同意的意见。 6. 2025年8月26日，公司召开了第六届董事会第十九次会议，审议通过了《关于对2025年股票期权激励计划已授予的股票期权行权价格进行调整的议案》，同意公司在2024年年度权益分派方案实施完成后，公司《深圳市新国都股份有限公司2025年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《2025年股票期权激励计划》”）已授予的股票期权行权价格由25元/份调整为24.8元/份。 7. 2025年10月27日，公司召开了第六届董事会第二十次会议，审议通过了《关于对2025年股票期权激励计划已授予的股票期权行权价格进行调整的议案》，同意公司在2025年半年度权益分派实施完成后，公司《2025年股票期权激励计划》已授予的股票期权行权价格由24.8元/份调整为24.5元/份。 8. 2026年3月27日，公司召开了第六届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于注销2025年股票期权激励计划部分已获授股票期权的议案》《关于2025年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，公司2025年股票期权激励计划原激励对象中2名激励对象因个人原因离开公司，已不符合激励条件；2名激励对象个人绩效考核结果为不合格，不满足第一个行权期可行权条件，公司对以上激励对象已获授且尚未注销的股票期权合计340,000份进行注销。 同时，确认公司2025年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已经成就，同意69名符合条件的激励对象在第一个行权期内自主行权共计918万份股票期权，24.5 / 行权价格为 元份。 二、 2025年股票期权激励计划股票期权行权价格的调整情况 2026年3月27日，公司召开第六届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于2025年度利润分配预案及2026年中期现金分红规划的议案》，同意公司2025年年度权益分派方案为：以实施权益分派股权登记日总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利3元。 2026年6月22日，公司召开2025年年度股东会审议通过《关于2025年度利润分配预案及2026年中期现金分红规划的议案》。 根据《管理办法》第四十六条的规定，因标的股票除权、除息或者其他原因需要调整权益价格或者数量的，上市公司董事会应当按照股权激励计划规定的原则、方式和程序进行调整。 根据《2025年股票期权激励计划》及2024年年度股东会审议通过的《关于提请股东会授权董事会办理公司2025年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司董事会有权在不违背本次激励计划方案的前提下，对激励计划进行管理和调整。 2026年6月22日，公司召开第七届董事会第一次会议，审议通过了《关于对2025年股票期权激励计划已授予的股票期权行权价格进行调整的议案》，根据《2025年股票期权激励计划》、公司2024年年度股东会的授权，公司拟对2025年股票期权激励计划已授予的股票期权行权价格进行如下调整： 根据《2025年股票期权激励计划》对行权价格调整的规定，适用以下公式：P＝P0-V 其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。 故经过本次调整，公司《2025年股票期权激励计划》已授予的股票期权行权价格由24.5元/份调整为24.2元/份。 综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次调整已获得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理（2026年修订）》《公司章程》和《2025年股票期权激励计划》的相关规定。 三、 结论意见 综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司2025年股票期权激励计划的行权价格调整事项已取得现阶段必要的授权和批准，本次调整符合《公司法》《证券法》《管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理（2026年修订）》《公司章程》和《2025年股票期权激励计划》的相关规定。本次调整尚需依法履行相应的信息披露义务。 本法律意见书正本三份，经本所律师签字，并加盖本所公章后生效。 （本页以下无正文） （本页为《北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳市新国都股份有限公司2025年股票期权激励计划行权价格调整事项的法律意见书》的签章页） 北京市中伦（深圳）律师事务所（盖章） 负责人： 经办律师： 赖继红 郭晓丹 经办律师： 石 璁 2026年6月22日 中财网
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